企业改制上市流程.ppt
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1、1 1改制上市流程2 23 34 4 尽职调查的有关主体:调查与自我调查相结合尽职调查的有关主体:调查与自我调查相结合 企业企业 券商、会计师、律师等中介机构券商、会计师、律师等中介机构 有关主管部门有关主管部门 尽职调查的目的:尽职调查的目的:自我了解,自我了解,摸清家底摸清家底 自我诊断,自我诊断,正确决策正确决策!强化保荐人的尽职调查和审慎推荐作用:办法第32条 保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市,应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。发行人为自主创新企业的,还应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力。一、前期尽职调查5 5选定中介机构:选定中介机构:保荐机构保荐
2、机构、会计师事务所、律师事务所、评估师事务所等、会计师事务所、律师事务所、评估师事务所等(分工协作分工协作)尽职调查;确定改制方案尽职调查;确定改制方案引进(风投)战略投资者引进(风投)战略投资者董事会、股东会决议改制董事会、股东会决议改制创立大会:股款缴足后创立大会:股款缴足后3030日内召开创立大会(选举董事、日内召开创立大会(选举董事、独立董事独立董事、监事)、监事);第一次董事会(选举董事长、董秘);第一次监事会;第一次董事会(选举董事长、董秘);第一次监事会申请设立登记股份有限公司:创立大会后申请设立登记股份有限公司:创立大会后3030日内。日内。辅导辅导;证监会派出机构备案。;证监
3、会派出机构备案。信息披露信息披露 地方媒体刊登辅导信息地方媒体刊登辅导信息 履行辅导程序履行辅导程序派出机构验收派出机构验收二、改制与辅导6 6预制作申报材料。预制作申报材料。公司董事会、股东大会。审议通过发行方案、募集资金使用可行性报告等公司董事会、股东大会。审议通过发行方案、募集资金使用可行性报告等保荐机构完成内核程序。出具保荐意见书。保荐机构完成内核程序。出具保荐意见书。完善并递交申报材料。证监会收文在完善并递交申报材料。证监会收文在5 5个工作日内决定是否受理。受理后、个工作日内决定是否受理。受理后、上会前,在证监会网站上会前,在证监会网站预先披露预先披露招股说明书(申报稿)。招股说明
4、书(申报稿)。证监会证监会(相关职能部门相关职能部门)初审。初审。回复反馈意见。预审员出具初审报告。回复反馈意见。预审员出具初审报告。提交提交创业板发行审核委员会创业板发行审核委员会核准核准等候发行等候发行(发行核准发行核准)。已获核准的等候证监会根据市场情况出具批文。已获核准的等候证监会根据市场情况出具批文。未未获核准的自证监会作出不予核准决定之日起获核准的自证监会作出不予核准决定之日起6 6个月后,发行人可再次提出申请个月后,发行人可再次提出申请 三、申报与核准7 7核准发行。核准发行之日起核准发行。核准发行之日起6 6个月内发行。个月内发行。刊登招股说明书。刊登招股说明书。创业板招股说明
5、书创业板招股说明书创业板招股说明书创业板招股说明书新规则新规则新规则新规则:创业板市场风险特别提示:办法创业板市场风险特别提示:办法创业板市场风险特别提示:办法创业板市场风险特别提示:办法第第4040条条 发行人应当在发行人应当在招股说明书招股说明书招股说明书招股说明书显要显要位置作如下位置作如下提示提示提示提示:“本次股票发行后拟在创业板市场上市,该市场具有本次股票发行后拟在创业板市场上市,该市场具有较高的投资风险较高的投资风险。创业板公司具有。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风业绩不稳定、经营风险高、退市风业绩不稳定、经营风险高、退市风业绩不稳定、经营风险高、退市风险大险大险大险
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