2022年江苏省期货从业资格自测试题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（ ）。A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历C.由签订期货经纪合同的经办人员承担D.由北京某期货公司承担【答案】 B2. 【问题】 根据下面资料，回答85-88题 A.4250B.750C.4350

2、D.850【答案】 B3. 【问题】 根据下列国内生产总值表（单位：亿元）回答71-73三题。A.25.2B.24.8C.33.0D.19.2【答案】 C4. 【问题】 期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。A.公开、公平、公正B.取之于市场、用之于市场C.保障投资者合法权益和公平救助D.合理、有效【答案】 C5. 【问题】 根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司B.证券公司C.期货交易所D.客户【答案】 A6. 【问题】 期货从业人员辞职、被解聘的，（）应当向中国期货业协会报告。A

3、.相关的中国证监会派出机构B.期货从业人员C.期货从业人员主管领导D.期货从业人员所在机构【答案】 D7. 【问题】 下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的， 应当对客户进行互联网交易风险的特别提示C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书D.期货交易风险说明书由期货公司自行制定【答案】 D8. 【问题】 中国的某家公司开始实施“走出去”战略，计划在美国设立子公司并开展业务。但在美国影响力不够，融资困难。因此该公司向中国工商银行贷款5亿元，利率565。随后该公司

4、与美国花旗银行签署一份货币互换协议，期限5年。协议规定在2015年9月1日，该公司用5亿元向花旗银行换取08亿美元，并在每年9月1日，该公司以4的利率向花旗银行支付美元利息，同时花旗银行以5的利率向该公司支付人民币利息。到终止日，该公司将08亿美元还给花旗银行，并回收5亿元。A.320B.330C.340D.350【答案】 A9. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法，下列不属于专业投资者的是（）A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织B.经有关金融监管部门批准设立的财务公司C.慈善基金D.社会保障基金【答案】 A10. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试

5、行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（ ）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】 B11. 【问题】 期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D12. 【问题】 如果投资者非常不看好后市，将50%的资金投资于基础证券，其余50%的资金做空股指期货，则投资组合的总为（）。A.4.19B.-4.19C.5.39D.-5.39【答案】 B13. 【问题】 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。A.8

6、0%B.60%C.20%D.40%【答案】 A14. 【问题】 期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（ ）。A.适当合并，独立经营，独立核算B.严格分开，统一经营，统一核算C.严格分开，独立经营，独立核算D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】 C15. 【问题】 金融机构在场外交易对冲风险时，常选择（）个交易对手。A.1个B.2个C.个D.多个【答案】 D16. 【问题】 某期货公司期末报表显示，其净资本为15000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”，为200万元，长期次级债负债应为400万元，针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实

7、际为（）A.14400万元B.14800万元C.15400万元D.15200万元【答案】 D17. 【问题】 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备B.风险准备金C.保证金D.负债总额【答案】 A18. 【问题】 （ ）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】 A19. 【问题】 期货交易所应当解散的情形是 （）A.总经理决定解散B.中国证监会决定关闭C.会员数量少于规定的最低数量D.中国国货业协会请求解散【答案】 B20. 【问题】 证券期货经营机构应当妥善处理适

8、当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照（ ）的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。 A.期货交易所管理办法B.企业会计准则C.期货交易所交易规则及其实施细则D.期货经纪公司管理办法【答案】 AC2. 【问题】 下列描述中属于假设情景的有（）。A.历史上曾经发生过的重大损

9、失情景B.市场流动性急剧降低C.市场价格巨幅波动D.外部环境发生重大变化【答案】 BCD3. 【问题】 国务院期货监督管理机构依法履行职责的措施有（ ）。 A.对期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户【答案】 ABCD4. 【问题】 下列关于经济增长速度对市场利率的影响的说法中，正确的是（ ）。A.经济增长速度较快，社会资金需求旺盛，则市场利率水平上升B.经济增长速度较快，社会资金需求旺盛，则市场利率水平下降C.经济增长速度缓慢，社会资金需求相对减少

10、，则市场利率水平下降D.经济增长速度缓慢，社会资金需求相对减少，则市场利率水平上升【答案】 AC5. 【问题】 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件包括（ ）。A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验B.具有大学本科以上学历C.具有大学专科以上学历D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务、经济管理工作3年以上经验【答案】 AC6. 【问题】 某套利者以2321元/吨的价格买入1月玉米期货合约，同时以2418元/吨的价格卖出5月玉米期货合约。持有一时间后，该套利者分别以2339元/吨和2426元/吨的价格将上述合约全部平仓。

11、以下正确的是（ ）。（不计交易费用）A.1月份玉米期货合约盈利18元/吨B.1月份玉米期货合约亏损18元/吨C.5月份玉米期货合约盈利8元/吨D.该交易者共盈利10元/吨【答案】 AD7. 【问题】 某食用油压榨企业，为保证其原料大豆的来源和质量，选择了期货市场实物交割，这是由于（）。A.期货交易与现货交易的交易对象不同B.期货交割的品种质量有严格规定C.期货价格低于现货价格D.期货交易履约有保证【答案】 BD8. 【问题】 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交（ ）。A.相关会议的决议B.相关人员的任职资格核准文件C.任职决定文件D.高级管理人员职责

12、范围的说明【答案】 ABCD9. 【问题】 关于期货交易中“买空卖空”，描述正确的有（ ）。A.投资者不拥有合约标的物依然可以卖出建仓B.卖空是以卖出期货合约作为交易的开端C.投资者不拥有合约则不可以卖出建仓D.买空是以买入期货合约作为交易的开端【答案】 ABD10. 【问题】 期货从业人员受到中国期货业协会（ ）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A.暂停从业人员资格B.撤销从业人员资格C.训诫D.公开谴责【答案】 ACD11. 【问题】 （）组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国金融期货交易所D.中国期货业协会【答案】 CD12.

13、 【问题】 根据期货从业人员执业行为准则（修订）， 为期货公司中间介绍业务机构的从业人员不得从事的行为有（）。A.代理客户从事期货交易B.存取期货保证金C.收付期货保证金D.划转期货保证金【答案】 ABCD13. 【问题】 英国莱克航空公司曾率先推出“低费用航空旅行”概念，并借入大量美元购买飞机，然而在20世纪80年代该公司不幸破产，其破产原因可能是（）。?A.英镑大幅贬值B.美元大幅贬值C.英镑大幅升值D.美元大幅升值【答案】 AD14. 【问题】 期货从业人员在从事期货业务前，应当具备相应的（ ）。 A.投资经验B.专业知识C.职业道德D.专业技能【答案】 BCD15. 【问题】 非结算会

14、员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（ ）提出。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.全面结算会员期货公司【答案】 BD16. 【问题】 在净资本的计算公式中涉及的量有( )。A.净资产B.资产调整值C.负债调整值D.客户未足额追加的保证金【答案】 ABC17. 【问题】 期货公司风险监管指标包括（ ）。 A.期货公司净资本B.期货公司净资产C.净资本与公司风险资本准备的比例D.流动资产与流动负债的比例【答案】 ACD18. 【问题】 国际市场较有代表性的短期利率期货品种包括（ ）。A.3个月欧洲美元期货B.3个月银行间欧元拆借利率期货C.3个月英镑利率期货D.2年期美国国债

15、【答案】 ABC19. 【问题】 某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列法错误的是（）A.在查看了客户身份证复印件后，直核让客户在期货公司留在证券公司的期货经纪合同上签字B.告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易C.告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担D.告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险;证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险【答案】 ABCD20. 【问题】 商品市场供给量由（ ）组成。A.期末结存量B.期初存量C.本期产量D.本期进口量【答案】 BCD20. 【问题】 因

16、违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。A.1B.3C.5D.10【答案】 C21. 【问题】 9月10日，我国某天然橡胶贸易商与外商签订一批天然橡胶订货合同，成交价格折合人民币11950元吨，由于从订货至货物运至国内港口需要1个月的时间，为了防止期间价格下跌对其进口利润的影响，该贸易商决定利用天然橡胶期货进行套期保值，于是当天以12200元吨的价格在11月份天然橡胶期货合约上建仓，至10月10日，货物到港，现货价格A.若不做套期保值，该贸易商仍可以实现进口利润B.期货市场盈利300元吨C.通过套期

17、保值，天然橡胶的实际售价为11950元吨D.基差走强300元吨，该贸易商实现盈利【答案】 D22. 【问题】 期权风险度量指标中衡量期权价格变动与斯权标的物价格变动之间的关系的指标是（ ）。A.DeltAB.GammAC.ThetAD.VegA【答案】 A23. 【问题】 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。A.5B.3C.2D.1【答案】 A24. 【问题】 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】 A25. 【问题】 首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首

18、席风险官的职务的说法中正确的是。（）A.不必将免除决定报告监管部门B.可随时免除其职务C.无正当理由不得免其职务D.应提前3日将免除决定通知本人【答案】 C26. 【问题】 假如一个投资组合包括股票及沪深300指数期货，S=1.20，f=1.15，期货的保证金比率为12%。将90的资金投资于股票，其余10的资金做多股指期货。A.4.19B.-4.19C.5.39D.-5.39【答案】 B27. 【问题】 设立期货交易所，由（）审批。A.国务院期货监督管理机构B.期货业协会C.中国人民银行D.法院【答案】 A28. 【问题】 2011年5月4日，美元指数触及73。这意味着美元对一揽子外汇货币的价

19、值( )。A.与l973年3月相比，升值了27B.与l985年11月相比，贬值了27C.与l985年11月相比，升值了27D.与l973年3月相比，贬值了27【答案】 D29. 【问题】 期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。A.24个月B.12个月C.6个月D.3个月【答案】 C30. 【问题】 期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.

20、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金【答案】 A31. 【问题】 关于多元线性回归模型的说法，正确的是()。A.如果模型的R2很接近1，可以认为此模型的质量较好B.如果模型的R2很接近0，可以认为此模型的质量较好C.R2的取值范围为R21D.调整后的R2测度多元线性回归模型的解释能力没有R2好【答案】 A32. 【问题】 期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。A.公司债券B.股票C.大额可转让存单D.可流通的国债【答案】 D33. 【问题】 小李是A期货公司的经理，与小王是好友，

21、一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则小李的行为（ ）。 A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪【答案】 A34. 【问题】 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】 D35. 【问题】 从其他的市场参与者行为来看，（ ）为套期保值者转移利率风险提供了对手方，增强了

22、市场的流动性。A.投机行为B.套期保值行为C.避险行为D.套利行为【答案】 A36. 【问题】 当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（ ）的原则。A.客户合法利益优先B.公平、公正、公开C.平等互利D.回避【答案】 A37. 【问题】 根据下面资料，回答96-97题 A.嵌入了最低执行价期权(LEPO)B.参与型红利证C.收益增强型D.保本型【答案】 C38. 【问题】 企业原材料库存管理的实质问题是指原材料库存中存在的( )问题。A.风险管理B.成本管理C.收益管理D.类别管理【答案】 A39. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）经营机构开展适当性自查的频次要求是（）A.每半年开展一次B.每两年开展一次C.每三个月开展一次D.每一年开展一次【答案】 A