2022年江西省证券从业高分通关测试题99.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金是（）。A.传统式基金B.开放式基金C.封闭式基金D.创新式基金【答案】 C2. 【问题】 证券市场的三公原则是（）。A.公开、公平、公正B.公开、公信、公正C.公开、公平、公信D.公信、公平、公正【答案】 A3. 【问题】 股票发行采取溢价发行的，其发行价格（）。A.由发行人单方面确定B.由承销的证券公司单方面确定C.由国务院证券监督管理机构确定D.由发行人与承销的证券公司协商确定【答案】 D4. 【问题】 证券公司的信息

2、报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（）。A.年度报告B.每日报告C.月度报告D.临时报告【答案】 B5. 【问题】 财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（）。A.移送司法机关追究责任B.监管谈话C.出具警示函D.责令改正【答案】 A6. 【问题】 按照证券公司内部控制指引和证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 根据关于证券业从业人员登记管理

3、有关事项的通知，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（）。A.注销登记B.中止登记C.联合惩戒D.终生追责【答案】 A8. 【问题】 关于开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备（）年以上托管业务从业经验。A.2B.3C.4D.5【答案】 A9. 【问题】 按照期货交易管理条例的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处

4、（）万元以上10万元以下的罚款。A.1B.2C.3D.4【答案】 A10. 【问题】 根据合伙企业法规定，下列哪一选项不符合有限合伙人当然退伙情形（）。A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.未履行出资义务【答案】 D11. 【问题】 下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（）。A.证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务B.证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需

5、求的客户C.证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务D.证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务【答案】 D12. 【问题】 擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。A.10以上50以下B.5以上50以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 B13. 【问题】 发行人最后一次付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】 B14. 【问题】 中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（A

6、AA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、c（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（）。A.C级是正常经营状态的最低等级B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司【答案】 C15. 【问题】 证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】 D16. 【问题】 按照证券公司全面

7、风险管理规范的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。其中（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】 C17. 【问题】 以下说法中错误的是（）。A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由

8、中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款【答案】 C18. 【问题】 根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人不得有（）行为。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（）。A.有100万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及

9、其他信息传递设施C.有公司章程D.有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】 D20. 【问题】 公司违反中华人民共和国证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的，其财产不足以支付时，先承担（）。A.公司可以自主选择B.民事赔偿责任C.缴纳罚款D.缴纳罚金【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责

10、；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】 B21. 【问题】 下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（ ）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为2人C.监事会中，职工代表的比例不得低于1/3D.监事会中，职工代表的比例由公司决定【答案】 C22. 【问题】 以下属于第一类专业投资者的是（）A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 下列有关合伙事务执行的规定，说法错误的是（ ）。A.委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人不再继续执行合伙事务B.不执行合伙事

11、务的合伙人有权监督执行事务的合伙人执行合伙事务的情况C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人有权决定撤销该委托D.合伙协议未约定或者约定不明确的，可以按照一人多票，并经全体合伙人过半数票通过【答案】 D24. 【问题】 下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责【答案】 A25. 【问题】 擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还

12、所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.所募资金1%以上5%以下D.所募资金1%以上10%以下【答案】 C26. 【问题】 证券公司应当落实（）应急管理职责。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有（）名独立董事从事会计工作（）年以上。A.1；3B.1；5C.2；3D.2；5【答案】 B28. 【问题】 在对融资融券客户的选择过程中，主要标准包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29. 【问题】 主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国

13、股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。A.3B.5C.7D.10【答案】 B30. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.5；10B.10；30C.10；20D.20；30【答案】 B31. 【问题】 按照刑法第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上（）万元以下罚金。A.B.C.D.【答案】

14、 D32. 【问题】 A公司未经批准擅自设立基金管理公司，违法获利90万元，应当被证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处（ ）万元罚款。A.9B.60C.130D.180【答案】 B33. 【问题】 证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处（）的罚款。A.五十万元以上B.五十万元以下C.十万元以上D.十万元以下【答案】 B34. 【问题】 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会B.首席风险官；子公司董事会C.首席风险官；

15、首席风险官D.子公司董事会；子公司董事会【答案】 C35. 【问题】 当期货交易出现（）情况时，交易所可以采取强制减仓措施。A.违规超仓B.未按规定及时追加交易保证金C.同方向连续单边市D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况【答案】 C36. 【问题】 基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上100万元以下C.30万元以上100万元以下D.40万元以上100万元以下【答案】 A37. 【问题】 公募基金的禁止性规定有（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 下列关于证券交易的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39. 【问题】 以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。A.B.C.D.【答案】 D