2022年江西省证券投资顾问模考试卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 以下会影响客户风险承受能力的因素有（）。A.、B.、VC.、IV、VD.、IV【答案】 C2. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 根据证券业从业人员资格管理实施细则，执业人员出现（ ）情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4. 【问题】 下列关于指标类说法错误的是（。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 以下属于财务目标内容的有（ ）。A.、B.I、C.、D.I、【答案】 A6. 【问题】 下列关于变

2、现能力分析的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7. 【问题】 指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】 B8. 【问题】 家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 关于证券组合的有效边界， 下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ）。

3、A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A12. 【问题】 根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 对股票投资而言，内部收益率是指（）。A.投资本金自然増长带来的收益率B.使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率C.投资终值为零的贴现率D.投资终值増长一倍的贴现率【答案】 B14. 【问题】 下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（ ）A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II【答案】 C15. 【问题】 下列关于年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 机构投资者在

4、资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A17. 【问题】 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 下列有关通货膨胀对证券市场的影响，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19. 【问题】 在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。A.国际经济形势B.国内货币市场的供求关系C.证券市场的供求关系D.外汇市场的供求关系【答案】 D20. 【问题】 在构建证券投资组合时，投资者需要注意（ ）。A.、B.、C.、

5、D.、【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 （）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（）。A.慎选投资标的，

6、分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D23. 【问题】 我国保险的基本原理有（）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27. 【问题】 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有（）。A.B.C.D.【答

7、案】 A28. 【问题】 下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。A.多部门人员共同实施B.专门委员会实施C.专门人员独立实施D.多部门人员分别独立实施【答案】 C30. 【问题】 量化风险的手段和工具包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 应用技术分析方法时，应注意的问题包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32. 【问题】 商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（

8、资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 （）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】 C34. 【问题】 股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。A.IVB.C.D.【答案】 A35. 【问题】 在构建证券投资组合时，投资者需要注意（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36. 【问题】 下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（ ）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】 C38. 【问题】 下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】 A