2022年河北省期货从业资格自测模拟题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（ ）。A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.

2、以上都不是【答案】 C2. 【问题】 人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（ ）之规定办理。 A.中华人民共和国民事诉讼法第一百零三条B.中华人民共和国行政法C.关于执行若干问题的规定D.中华人民共和国民事诉讼法第一百零二条【答案】 A3. 【问题】 王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。

3、对于王某损失，下列表述正确的是（）。A.由乙期货公司承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由王某承担，因为王某已有交易经历D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】 C4. 【问题】 对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（ ）。A.国务院银行业监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 A5. 【问题】 期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（ ）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金监控中心D.期货保证金存管银行【

4、答案】 C6. 【问题】 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。A.中国期货业协会B.中央人民银行C.财政部门D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 D7. 【问题】 在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。A.董事会B.理事会C.总经理D.董事长【答案】 B8. 【问题】 假如一个投资组合包括股票及沪深300指数期货，S=1.20，f=1.15，期货的保证金比率为12%。将90的资金投资于股票，其余10的资金做多股指期货。A.4.19B.-4.19C.5.39D.-5.39【答案】 B9. 【问题】 根

5、据下面资料，回答76-79题 A.上涨20.4B.下跌20.4C.上涨18.6D.下跌18.6【答案】 A10. 【问题】 期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成。 A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】 C11. 【问题】 李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格

6、，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C12. 【问题】 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。 A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】 B13. 【问题】 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】 C14. 【问题】 某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000

7、万元，流动负债为5500万元、根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】 A15. 【问题】 某铜管加工厂的产品销售定价每月约有750吨是按上个月现货铜均价+加工费用来确定，而原料采购中月均只有400吨是按上海上个月期价+380元吨的升水确定，该企业在购销合同价格不变的情况下每天有敞口

8、风险（ ）吨。A.750B.400C.350D.100【答案】 C16. 【问题】 期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前（）个月的期货公司风险监管报表。A.1B.2C.3D.6【答案】 D17. 【问题】 期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所【答案】 C18. 【问题】 在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由( )。A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】 B19. 【问题】

9、 如果价格的变动呈“头肩底”形，期货分析人员通常会认为（）。A.价格将反转向上B.价格将反转向下C.价格呈横向盘整D.无法预测价格走势【答案】 A20. 【问题】 下列关于结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是( )。A.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金B.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时

10、间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法错误的是（ ）。A.期货经纪合同有效，小王承担交易结果，公司无须返还资金B.期货经纪合同有效，小王承担交易结果，但公司应返还小王佣金C.期货经纪合同有效，小王不需要承担交易结果，公司返还小王全部投资D.期货经纪合同有效，小王需要承担交易结果，但公司应返还小王佣金【答案】 ABCD2. 【问题】 期货公司应当建立营业部负责人()制度。A.强制休假B.定期审计制度C.轮岗D.调岗【答案】 ABC3. 【问题】 期货期权的价

11、格，是指（ ）。A.权利金B.是期货期权的买方为获取期权合约所赋予的权利而必须支付给卖方的费用C.对于期货期权的买方，可以立即获得的收入D.对于期货期权的卖方，可能遭受损失的最高限度【答案】 AB4. 【问题】 在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不能提供的服务有（ ）。A.代期货公司、客户收付期货保证金B.代理客户进行结算与交割C.提供期货行情信息、交易设施D.代理客户进行期货交易【答案】 ABD5. 【问题】 期货持仓的了结方式包括（ ）。A.对冲平仓B.现金交割C.背书转让D.实物交割【答案】 ABD6. 【问题】 技术分析的缺点有（ ）。?A.信号滞后B.技术陷阱随时出现C

12、.各种指标经常发出相互矛盾的信号D.只适用于短期分析【答案】 ABC7. 【问题】 目前，我国（ ）推出了期转现交易。A.上海期货交易所B.郑州商品交易所C.大连商品交易所D.中国金融期权交易所【答案】 ABC8. 【问题】 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，（ ）工作不由首席风险官主要负责。A.期货公司的合法合规性和风险管理B.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查C.期货公司的日常经营管理D.期货公司的风险管理状况进行监督检查【答案】 AC9. 【问题】 某期货合约在交易日收盘前5分钟内出现（）的情况的，称为单边市。A.有买入申报就成交，但未打开停板价位B.有卖出申报就成交，但未

13、打开停板价位C.只有停板价位的买入申报，没有停板价位的卖出申报D.只有停板价位的卖出申报，没有停板价位的买入申报【答案】 ABCD10. 【问题】 关于期货公司的说法，正确的有（ ）。A.对于保证金不足的客户，期货公司可以提供融资服务B.期货公司可以通过专业服务实现资产管理的职能C.当客户出现保证金不足而无法履约时，期货公司无须承担风险D.属于非银行金融机构【答案】 BD11. 【问题】 中国期货保证金监控中心有限责任公司具体实施客户开户管理工作时应为期货公司办理（ ）。 A.客户申请各期货交易所交易编码B.修改与交易编码相关的客户资料C.客户注销各期货交易所交易编码D.客户在各期货交易所的席

14、位申请【答案】 ABC12. 【问题】 下列关于美元指数与黄金二者之间关系的说法，哪些是正确的?（ ）A.美元升值或贬值将影响国际黄金供求的变化，影响黄金价格B.美元指数与黄金二者呈现出负相关关系C.美元升值或贬值代表着人们对美元的信心变化D.黄金是用美元计价，当美元贬值，等量其他货币可买到更多的黄金，黄金需求增加【答案】 ABCD13. 【问题】 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。A.金融期货经纪业务资格申请书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件D.申请日前2个月风险监管报表【

15、答案】 ABCD14. 【问题】 期货交易管理条例中所称期货合约包括( )。A.商品期货合约B.金融期货合约C.其他期货合约D.期权合约【答案】 ABC15. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求（ ）。 A.投资知识测试B.模拟交易C.追加了解信息D.风险承受评估报告【答案】 ABC16. 【问题】 金融期货主要包括（）。A.股指期货B.利率期货C.外汇期货D.黄金期货【答案】 ABC17. 【问题】 投资者可以分为（ ）和（ ）。 A.普通投资者B.专业投资者C.机构投资者D

16、.自然人投资者【答案】 AB18. 【问题】 外汇掉期交易包括()。A.现货对远期B.远期对远期C.当期对当期D.当期对远期【答案】 AB19. 【问题】 技术分析方法包括( )。A.K线分析B.形态分析C.移动平均线分析D.指标分析【答案】 ABCD20. 【问题】 目前，美国期货市场的交易品种最多.市场规模最大，位居世界前列的期货交易所主要有（ ）。A.CBOTB.CMEC.IPED.NYMEX【答案】 ABD20. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。A.六类B.五类C.四类D.三类【答案】 B21. 【问题】 期货投资者保

17、障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15缴纳形成。A.基金管理公司B.证券交易所C.期货公司D.期货交易所【答案】 D22. 【问题】 回归系数检验统计量的值分别为（）。A.65.4286：0.09623B.0.09623：65.4286C.3.2857；1.9163D.1.9163：3.2857【答案】 D23. 【问题】 根据期货从业人员管理办法，期货从业人员自律管理的具体办法应报( )核准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.期货交易所【答案】 B24. 【问题】 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人

18、员近（ ）年内未受过刑事处罚。 A.1B.2C.3D.5【答案】 B25. 【问题】 客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（ ）承担违约责任。 A.该客户的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】 A26. 【问题】 期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（ ）。A.证券期货投资者适当性管理办法第六条所规定的投资者信息B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】 A2

19、7. 【问题】 某金融机构使用利率互换规避利率变动风险，成为固定率支付方，互换期阪为二年。每半年互换一次.假设名义本金为1亿美元，Libor当前期限结构如下表，计算该互换的固定利率约为（ ）。A.6.63%B.2.89%C.3.32%D.5.78%【答案】 A28. 【问题】 根据下面资料，回答81-82题 A.320B.330C.340D.350【答案】 A29. 【问题】 下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.期货交易所实行当日无负债结算制度C.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

20、【答案】 A30. 【问题】 下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（ ）。A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】 D31. 【问题】 甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格( )。A.3个月至6个月B.6个月至12个月C

21、.1年D.2年【答案】 B32. 【问题】 假设IBM股票(不支付红利)的市场价格为50美元，无风险利率为12，股票的年波动率为10。若执行价格为50美元，则期限为1年的欧式看涨期权的理论价格为（） 美元。A.5.92B.5.95C.5096D.5097【答案】 A33. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（ ）个工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】 C34. 【问题】 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有

22、关措施。 A.3B.5C.7D.1.5【答案】 A35. 【问题】 根据期货从业人员管理办法，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.各期货公司【答案】 C36. 【问题】 7月中旬，某铜进口贸易商与一家需要采购铜材的铜杆厂经过协商，同意以低于9月铜期货合约价格100元吨的价格，作为双方现货交易的最终成交价，并由铜杆厂点定9月铜期货合约的盘面价格作为现货计价基准。签订基差贸易合同后，铜杆厂为规避风险，考虑买人上海期货交易所执行价为57500元/吨的平值9月铜看涨期权，支付权利金100元/吨。如果9月铜期货合约盘中价格一度跌至557

23、00元/吨，铜杆厂以55700元吨的期货价格为计价基准进行交易，此时铜杆厂买入的看涨期权也已跌至几乎为0，则铜杆厂实际采购价为( )元/吨。A.57000B.56000C.55600D.55700【答案】 D37. 【问题】 某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（ ）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C.应当根据章程的规定进行提名和聘任D.应当由股东会作出决议【答案】 D38. 【问题】 某投资者以资产s作标的构造牛市看涨价差期权的投资策略(即买人1单位C1，卖出1单位C2)，具体信息如表26所示。若其他信息不变，同一天内，市场利率一致向上波动10个基点，则该组合的理论价值变动是（）。 A.0.00073B.0.0073C.0.073D.0.73【答案】 A39. 【问题】 ISM采购经理人指数是在每月第( )个工作日定期发布的一项经济指标。A.1B.2C.8D.15【答案】 A