2022年河北省证券从业高分通关测试题.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 根据证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定,证券期货经营机构应当于每年( )前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。A.4月30日B.2月30日C.5月30日D.6月30日【答案】 A2. 【问题】 证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后()个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。A.3B.5C.7D.10【答案】 B3. 【问题】 证券公司应当在每月结束之日起()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A.5B.7C.10D.15【答案】
2、B4. 【问题】 基金销售相关机构违反法律法规,法律法规没有明确规定的,可以采取()的监管措施。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 根据沪深交易所“融资融券交易实施细则”,证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后,应在开户后()个交易日内报交易所备案。A.2B.3C.5D.7【答案】 B6. 【问题】 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,子公司董事会聘任,其解聘应征得()同意。A.证券公司首席风险官B.子公司董事长C.证券公司董事长D.证券公司总经理
3、【答案】 A7. 【问题】 公司是(),有独立的法人财产,享有法人财产权。A.机关法人B.企业法人C.社会团体法人D.事业单位法人【答案】 B8. 【问题】 证券公司合并、分立、停业、解散、破产,必须经()批准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券业协会【答案】 A9. 【问题】 下列事项属于有限责任公司董事会职权的是()。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 下列有关公司的说法,错误的是()。A.公司以营利目的B.公司以其全部资产对外承民事责任C.我国公司法主要适用丁.有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】 D11.
4、 【问题】 证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地证监会派出机构。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 交易所融资融券交易实施细则规定,融资、融券期限最长不得超过()个月。A.3B.4C.5D.6【答案】 D13. 【问题】 下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是()A.注册资本要求B.业务审批C.禁止同业竞争D.防范和控制风险【答案】 D14. 【问题】 在企业债券发行过程中,各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额,均须在各网点所在地()备案。A.中国人民银行B.省级人民政府C.省级发展改革部门
5、D.省级财政厅【答案】 C15. 【问题】 下列选项中,说法错误的是()。A.股份有限公司可以不设董事长B.股份有限公司可以不设副董事长C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年D.股份有限公司董事会成员可以为11人【答案】 A16. 【问题】 下列属于证券公司操纵市场行为的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 C17. 【问题】 根据证券投资基金法,基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的,没收违法所得,并处违法所得()罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 B18. 【问题】 证券公
6、司()的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程;监测流动性风险限额执行情况,及时报告超限额情况。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.首席风险官【答案】 C19. 【问题】 期货交易管理条例规定,不属于期货公司有欺诈客户行为的有()。A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的D.将客户交易指令下达到期货交易所【答案】 D20. 【问题】 证券账户开立的总体要求包括()。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题,每题2分
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