2022年河北省证券投资顾问提升模拟题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 行业轮动的特征包括（）。 I、行业轮动必须建立在对具体的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上 、行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响 、行业轮动必须建立在对宏观的体

2、制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同 、行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式A.、B.I、C.、D.I、【答案】 D6. 【问题】 下列不属于客户风险特征的是（ ）。A.风险认知度B.实际风险承受能力C.风险预期D.风险偏好【答案】 C7. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（ ）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D8. 【问题】 一般而言，比率越低表明

3、企业的长期偿债能力越好的指标有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9. 【问题】 现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 下列各项中，（ ）是对公司当前经营能力的较精确估计。A.产品市场占有率B.企业文化特征C.质量水平D.技术水平【答案】 A11. 【问题】 股票的参与性是指股票的持有人有权（）。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 一个完整的退休规划包括（）等内容。A.I、II、III、IVB.I、II、VC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 A13. 【问题】 下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（

4、）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 下列关于Stata的说法,正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 葛先生现将5000元现金存为银行定期存款，期限为3年。年利率为4%。下列说法正确的是（ ）.A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 资本市场线是（ ）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答

5、案】 A18. 【问题】 关于客户的次级信息，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19. 【问题】 紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 假设证券市场只有证券A和证券B，证券A和证券B的期望收益率分别为6和12，系数分别为06和12，无风险借贷利率为3，那么根据资本资产定价模型，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于股票的风险性的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资

6、顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 下列不能作为政策性金融债的发行人的是（ ）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】 D24. 【问题】 遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26. 【问题】 下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.

7、【答案】 B28. 【问题】 通常，将（）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 下列关于MACD背离原理的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 关于行业与产业，下列表示正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D32. 【问题】 家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 （ ）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。A.风险认知度B.风

8、险偏好C.实际风险承受能力D.风险意识【答案】 B34. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 在信用风险识别中，对法人客户的财务状况分析主要采取的分析方法是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36. 【问题】 下列属于制定保险规划的原则的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37. 【问题】 按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（ ）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】 C