2022年河南省证券从业自测模拟题50.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，正确的是（ ）。A.证券公司的债权债务关系不因处置决定而变化B.行政清理组应当自成立之日起10日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。符合国家有关规定的债权人应当自公告之日起50日内，持相关证明材料向行政清理组申报债权，行政清理组按照规定登记C.由地方财政部门按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金D.行政清理组一律不得对债务进行个别清偿【答案】 A2. 【问题】 按照证券监督管理条例的要求，证券公司有（）情形时，独立董事人数不得少

2、于董事人数的1/4。A.内部董事人数占董事人数的1/6B.证券公司有连任6年以上的独立董事C.总经理和财务总监由同一人担任D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任【答案】 D3. 【问题】 根据中国证券业协会发布的融资融券业务交易风险揭示书必备条款，其基本内容应包含（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 违反证券法的规定，将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。A.二B.三C.五D.十【答案】 D5. 【问题】

3、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（ ）；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（ ）万元以上30万元以下的罚款。A.1倍以上3倍以下；10B.1倍以上5倍以下；10C.1倍以上5倍以下；5D.5倍以上10倍以下；5【答案】 B6. 【问题】 期货交易管理条例第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（）。A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户

4、委托内容擅自进行期货交易的D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的【答案】 C7. 【问题】 证券登记结算机构受证券发行人委托以（）形式分派投资收益的，应当将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户。A.证券B.现金C.红利D.股票【答案】 B8. 【问题】 证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 下列关于非公开基金财产证券投资的说法中，错误的是（）。A.不得买卖基金份额B.可以买卖中国证监会规

5、定的证券衍生品种C.可以买卖公开发行的股份有限公司股票D.可以买卖债券【答案】 A10. 【问题】 根据刑法，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，错误的是（）。A.一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金B.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处5年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金D.单位犯罪的，对单位判处罚金【答案】 A11. 【问题】 下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13. 【问题】

6、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】 B14. 【问题】 期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有，除用于（）的交易结算外，严禁挪作他用。A.会员；期货公司B.期货公司；会员C.会员；会员D.期货公司；期货公司【答案】 C15. 【问题】 下列不属于证券公司风险控制指标的是（）。A.净资本B.净资产C.资本杠杆率D.风险覆盖率【答案】 B16. 【问题】 证券公

7、司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（）。A.证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任B.证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控C.每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告D.如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告【答案】 A17. 【问题】 按照期货交易管理条例的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法

8、所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券并获得利益的，对其（），没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.给予警告；一倍以上五倍以下B.处3年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下C.暂停或者撤销证券、基金从业资格；一倍以上十倍以下D.责令依法处理非法持有的证券；一倍以上十倍以下【答案】 D19. 【问题】 证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（）。A.单处罚金B.处5年以下有期徒刑，并处罚金C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金D.处拘役，并处

9、罚金【答案】 C20. 【问题】 托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（）。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D.处50万元以上200万元以下罚款【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 投资者融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。A.120%B.100%C.80%D.50%【答案】 B21. 【问题】 有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，

10、必须经代表（）表决权的股东通过。A.13以上B.23以上C.全部D.12以上【答案】 B22. 【问题】 下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。A.国有独资公司、国有企业B.自然人C.公益性的事业单位、社会团体D.上市公司【答案】 B23. 【问题】 证券法证券业从业人员执业行为准则对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.30万元以上60万元以下

11、C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 D25. 【问题】 国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26. 【问题】 主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。A.3B.5C.7D.10【答案】 B27. 【问题】 金融债券存续期间，发行人应于每年（）前向投资者披露年度报告。A.1月1日B.4月1日C.4月30日D.5月1日【答案】 C28. 【问题】 对于资产管理业务，下列说法错误的是（）。A.资产管理

12、业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管B.非金融机构可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外C.非金融机构违反上述规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任D.非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚【答案】 B29. 【问题】 某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常

13、波动，该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项中说法错误的是（ ）A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定C.甲使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉D.甲利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉【答案】 C30. 【问题】 根据证券法第一百九十四条的规定，证券公司及其从业人员违反证券法第五十七条的规定，有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）倍以上（ ）倍以下的罚款。A.

14、1；5B.3；10C.3；5D.1；10【答案】 D31. 【问题】 财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法中，符合要求的是（）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并作出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的

15、定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告【答案】 D32. 【问题】 限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单A.20；15B.30；15C.20；10D.30；10【答案】 B33. 【问题】 证券公司监督管理条例第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.10%B.15%C.30%D.40%【答案】 C34. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以

16、上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】 C35. 【问题】 内部控制组织体系的第二道防线是（）。A.项目组B.业务部门C.质量控制D.风险管理【答案】 D36. 【问题】 有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 规范金融机构资产管理业务主要遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照中华人民共和国证券投资基金法另有约定的，从其约定。A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.持有的证券资产C.出资D.银行储蓄存款【答案】 C39. 【问题】 集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（）日内开始清算集合计划资产。A.2B.3C.4D.5【答案】 D