财务尽职调查业务约定书模板.docx

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1、财务尽职调查业务约定书甲方: 乙方：兹由甲方因IPO（首次公开发行股票）需要，委托乙方对其进行财务尽职调 查，经双方协商，达成以下约定：一、业务范围与目标（一）乙方接受甲方委托，对甲方进行财务尽职调查。（二）乙方通过执行财务尽职调查工作，对甲方拟IPO在财务标准方面提出 建议，并出具财务尽职调查报告。二、甲方的责任1. 根据中华人民共和国会计法及企业财务会计报告条例，甲方及甲 方负责人有责任保证会计资料的真实性和完整性。因此，甲方管理层有责任妥善 保存和提供会计记录（包括但不限于会计凭证、会计账簿及其他会计资料），这 些记录必须真实、完整地反映甲方的财务状况、经营成果和现金流量。2. 按照企业

2、会计准则的规定编制和公允列报财务报表是甲方管理层的责任, 这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反 映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错 误导致的重大错报。3. 及时为乙方的财务尽职调查工作提供其所要求的全部会计资料和其他有 关资料（在20XX年XX月XX日之前提供财务尽职调查所需的全部资料），并保证 所提供资料的真实性和完整性。4. 确保乙方不受限制地接触任何与财务尽职调查有关的记录、文件和所需 的其他信息。5. 甲方管理层对其做出的与财务尽职调查有关的声明予以书面确认。6. 为乙方派出的有关工作人员提供必要的工作条件和协助

3、，主要事项将由 乙方于外勤工作开始前提供清单。7. 按本约定书的约定及时足额支付财务尽职调查费用以及乙方人员在财务 尽职调查期间的交通、食宿和其他相关费用。三、乙方的责任1. 乙方的责任是在实施财务尽职调查的根底上，出具财务尽职调查报告。 本次财务尽职调查报告并非审计，所提供的效劳和出具的财务尽职调查报告仅供 甲方拟IPO而进行的方案设计之参考。2. 按照约定时间完成财务尽职调查工作，出具财务尽职调查报告。3. 除以下情况外，乙方应当对执行业务过程中知悉的甲方信息予以保密:（1）取得甲方的授权；（2）根据法律法规的规定，为法律诉讼准备文件或提供 证据，以及向监管机构报揭发现的违反法规行为；（3

4、）接受行业协会和监管机构 依法进行的质量检查；（4）监管机构对乙方进行行政处分（包括监管机构处分前 的调查、听证）以及乙方对此提起行政复议。4. 乙方的财务尽职调查不能减轻甲方及甲方管理层的责任。四、业务收费（一）本次财务尽职调查效劳的收费是以乙方各级别工作人员在本次工作中 所消耗的时间为根底计算的。乙方预计本次效劳的费用总额为人民币（大写） XXXXXX万元整。（二）甲方应于本约定书签署之日起5日内支付50%的财务尽职调查效劳费 用，其余款项于乙方向甲方提交财务尽职报告结清。（三）如果由于无法预见的原因，致使乙方从事本约定书所涉及的财务尽职 调查效劳实际时间较本约定书签订时预计的时间有明显的

5、增加或减少时，甲乙双 方应通过协商，相应调整本约定书第四条第1项下所述的费用。（四）如果由于无法预见的原因，致使乙方人员抵达甲方的工作现场后，本 约定书所涉及的财务尽职调查效劳不再进行，甲方不得要求退还预付的费用。（五）与本次效劳有关的其他费用（包括交通费、食宿费等）由甲方承当。五、报告的使用（一）乙方参照中国注册会计师审计准则和IP0相关规定出具财务尽职调查 报告。（二）乙方向甲方致送财务尽职调查报告一式琶份。（三）甲方应按照用途合理使用报告，因甲方使用报告不当而引发的责任与乙方无关。六、本约定书的有效期间本约定书自签署之日起生效，并在双方履行完毕本约定书约定的所有义务后 终止。但其中第三.

6、3、四、五、八、九、十项并不因本约定书终止而失效。七、约定事项的变更如果出现不可预见的情况，影响财务尽职调查工作如期完成，或需要提前出 具财务尽职调查报告时，甲乙双方均可要求变更约定事项，但应及时通知对方， 并由双方协商解决。八、终止条款（一）如果根据乙方的职业道德及其他有关专业职责、适用的法律法规或其 他任何法定的要求，乙方认为己不适宜继续为甲方提供本约定书约定的效劳时， 乙方可以采取向甲方提出合理通知的方式终止履行本约定书。（二）在终止业务约定的情况下，乙方有权就其于本约定书终止之日前对约 定的效劳工程所做的工作收取合理的费用。九、违约责任除因乙方成心的不当行为或欺诈行为所引起的索赔事项外

7、，乙方概无义务向 甲方赔偿任何超过本约定书中所支付的专业效劳费的金额，无论这些损失是因侵 权、违约或其他原因引起。其他事项甲乙双方按照中华人民共和国合同法的 规定承当违约责任。十、适用法律和争议解决本约定书的所有方面均应适用中华人民共和国法律进行解释并受其约束。本 约定书履行地为乙方出具报告所在地，因本约定书所因执行本约定书产生的任何 争议，由甲乙双方协商解决。如协商不成，双方将争议提交北京市仲裁委员会并 按其仲裁规则进行仲裁，仲裁结果对双方均具有约束力。H一、双方对其他有关事项的约定本约定书一式两份，甲方一份，乙方一份，具有同等法律效力。（此页无正文，为签约双方签字盖章页）甲方：（盖章）法定代表人或授权代表：（签名并盖章）二ox X年X X月 X X 0乙方：（盖章）法定代表人或授权代表：（签名并盖章）二OX X年X X月 X X 0