020 内部审核控制程序.docx

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1、北京博邦重工机械文件编号：BJB /CX-020生效日期：2009年6月1日内部审核控制程序页码：4-1受控号：1目的审核质量管理体系所涉及的各部门所开展的质量活动及结果是否符合要求，确保质 量管理体系持续有效地运行，并为质量管理体系的改进提供依据，特制定本程序。2 适用范围适用于对公司内部质量管理体系运行情况的审核。3 职责质保工程师负责选定审核组长及审核员并规定其职责；内审报告的审批；内部质量保证体系审核计划的批准。3.1 办公室负责制定内部质量保证体系审核计划。3.2 审核组长具体组织内部质量管理体系审核工作；实施审核计划；提交审核报告，跟踪不合格项纠正措施的实施。3.3 受审核部门配合

2、内部质量管理体系审核，并对审核中出现的问题及时进行整改。4工作程序制定内部质量管理体系审核计划办公室制定“年度内部质量保证体系审核计划”，于每年元月报管理者代表 审定批准后实施。4.1.1 对公司质量保证体系所涉及的部门，每年进行一次内部质量保证体系审核工作，采取集中式年度审核方式，但两次间隔不大于12个月。4.1.2 内部质量保证体系审核工作计划的内容：a）审核的目的和范围；b）审核组成员名单；c）审核的依据；d）审核的日期和地点。北京博邦重工机械文件编号：BJB /CX-020内部审核控制程序页码：4-2受控号：生效日期：2009年6月1日1.1.1 由质保工程师任命具有内部审核员资格的适

3、合人选担任审核组长，由审核组长负责本组审核的具体工作。1.1.2 审核组由二人以上组成，由审核组长选派具有内审员资格且与被审核区域无直接责任者担任审核组成员，并根据审核计划分工。1.1.3 内部质量保证体系审核员标准：a）内审员与被审核的区域无直接责任，具备被审核对象的有关知识和经验；b）内审员经过一定的内部质量保证体系审核理论知识培训，并取得资格证书，同时应熟悉IS09001、TSGQ7004-2007系列标准有关内容，掌握一定的业务专业知 识；c）内审员必须有实事求是，坚持原那么的工作作风，能正确处理各种关系；d）内部 质量审核员须具备一定的分析能力和语言表达能力。1.1.4 由审核组组长

4、组织审核组成员制定审核专用文件，包括：a） “内部质量保证体系审核检查表”“内部质量保证体系审核不合格项报告”1.1.5 审核计划的内容：a）受审核部门、审核的目的、范围、日期；b）审核的依据；c）审核的主要工程及时间安排；d）审核员分工。426办公室提供审核所使用的文件及表格，审核组长检查成员编制的“内部质量保证体系审核检查表”。1.1.7 由办公室提前一周向受审部门发出审核通知。428受审核部门接到审核通知后，假设对审核日期有异议，应在审核期限两日前通知办公室，经协商后另行安排。429受审核部门要确定陪同人员，并做好必要的准备工作。北京博邦重工机械文件编号：BJB /CX-020生效日期：

5、2009年6月1日内部审核控制程序页码：4-3受控号：4.3 审核实施4.3.1 审核组长主持召开首次会议，宣布审核的目的、内容、方法、依据、注意 事项等内容。432审核的内容按“内部质量保证体系审核检查表”进行。433审核员通过交谈、查询文件、检查现场和收集证据，检查质量保证体系的 运行情况。4.3.4 审核中发现问题时，审核员应与当事者（工作负责人或操作者）确认并填 写“内部质量保证体系不合格项报告”以保证不合格项完全被理解，有利于以后 纠正。4.3.5 内部组会：内部组长主持会议，确认审核发现，由内审员开不合格项报告， 总结质量保证体系运行是否有效，并结合本公司实际，提出几点建议，内部组

6、长编写内 审报告。4.3.6 审核结束后，由审核组长主持召开末次会议，报告审核结果，参加人员与 首次会议相同。4.4 审核报告4.4.1 由审核组长或其授权的审核员编写“内部质量保证体系审核报告”，审核组 长审核并签字，质保工程师批准，并报总经理及有关部门。4.4.2 审核报告的内容：a）受审核的部门，审核目的、范围、日期；b）审核的依据；c）审核员、受审核部门参加的主要人员；d）审核综述；e）不合格及纠正措施。（在“内部质量保证体系审核不合格项报告”中）4.4.3 审核报告发放范围：a）总经理;b）质保工程师；内部审核控制程序页码：4-4受控号：文件编号：BJB /CX-020生效日期：20

7、09年6月1日C）受审核部门;北京博邦重工机械d）不合格项涉及的其它部门；4.5 纠正措施的实施4.5.1 受审核部门收到“内部质量保证体系审核报告”后，两日内对不合格项进 行原因分析，并提出相应纠正措施，填写在“内部质量保证体系审核不合格项报 告”的“建议纠正措施栏”内，经审核组长审核，确认签字后组织实施。4.5.2 纠正措施的实施部门根据期限要求，将实施结果填写在“内部质量保证体 系审核不合格项报告”中的“纠正措施完成情况”栏内，办公室派内审员实施验 证，重做记录。4.6 在本程序执行中，假设涉及到文件和资料的修改，依据文件控制程序的有 关规定执行。4.7 内部中发生的纠正、预防措施由质保工程师提交管理评审。5 质量记录“年度内部质量保证体系审核计划”“内部质量保证体系审核计划”“检查清单”“内部质量保证体系审核不合格项报告”“内部质量保证体系审核报告”“不符合项分布表”6相关/支持性文件文件控制程序纠正和预防措施控制程序管理评审控制程序