2022年全国证券投资顾问评估题型.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 按研究内容分类,证券研究报告可以分为（）。A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV、V【答案】 A2. 【问题】 下列关于预算和实际差异分析的要点，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 C3. 【问题】 基本分析法的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 在系数运用时（）。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（）。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】

2、宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 （ ）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。A.风险认知度B.风险偏好C.实际风险承受能力D.风险意识【答案】 B8. 【问题】 技术分析方法的类别有（ ）。A.I、II、IIIB.II、III、IV、VC.II、III、VD.I、II、III、IV、V【答案】 D9. 【问题】 下列属于个人资产负债表中的短期负债项的有（ ）。A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】 D10. 【问题】 股权分置改革的完成，表明（ ）等一系列问题逐步得到解决

3、。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 调查研究法的特点是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】 D12. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 B13. 【问题】 （ ）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。A.利率B.凸性C.期限D.久期【答案】 D14. 【问题】 根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（

4、）A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 假定年利率为10，每半年复利计息一次，则有效年利率为（ ）。A.11B.10C.5D.10.25【答案】 D16. 【问题】 商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 金融债券的发行主体有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 关于损失厌恶，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向

5、敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C20. 【问题】 现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题有（ ）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D21. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23. 【问

6、题】 技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】 D24. 【问题】 应用最广泛的信用评分模型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 违反投资适当性原则的主要原因在于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27. 【问题】 在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 如果张某家庭核心资产配置是股票60%，债券30%，货币10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（ ）家

7、庭的理财特性。A.成长期B.形成期C.衰老期D.成熟期【答案】 A29. 【问题】 （）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A30. 【问题】 宏观经济分析的主要目的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31. 【问题】 人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（ ）。A.63

8、元,58元B.63元,52元C.52元,58元D.63元，66元【答案】 B33. 【问题】 下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 证券技术分析的基本假设包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35. 【问题】 关于计息次数和现值，终值的关系，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 流动性风险评估方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 关于MVA，以下说法中错误的是（ ）。A.MVA是股票市值与累计资本投入之间的差额B.MVA是公司为股东创造或毁坏的财富在资本市场上的体现C.MVA是从基本面分析得出的企业在特定时间内创造的价值D.MVA是直接衡量任何企业市场价值的重要指标【答案】 C38. 【问题】 下列关于预算与实际的差异分析的说法，错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B39. 【问题】 资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。A.是否配股B.证券的流通性C.证券的风险与收益D.是否分红派息【答案】 C