2022年吉林省证券投资顾问自测试题82.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 假设检验的概率依据是（ ）。A.小概率原理B.最大似然原理C.大数定理D.中心极限定理【答案】 A2. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 下列属于影响债券价格的利率敏感性的重要因素的有（）。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 以下关于个人资产负债表内容表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 张某名校本科毕业，著名外企就职，今年25岁，年税后收入8万元，有社保，目前租房居住，已贷款购车，生活比较稳定，对未来

2、充满信心和憧憬。父母身体健康、目前能负担自己的生活开支。张某有一定的风险意识，知道自己的健康状况对父母的重要性。针对张某的情况，理财规划师给出的下列建议中，合理的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6. 【问题】 在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（ ）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务的人

3、员，应当具有证券投资咨询执业资格【答案】 B8. 【问题】 下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。A.晕轮效应B.沉没成本效应C.成本与损失的不等价D.赌场资金效应【答案】 A9. 【问题】 NPV0,股票价值被低估，买入；NPV0,股票价格被高估，卖出。题中表示的是（）的应用法则。A.净现值法B.内含报酬率法C.市价法D.分类【答案】 A10. 【问题】 基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12. 【问题】 下列关于

4、资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】 C13. 【问题】 综合评价方法一般认为，公司财务评价的内容有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14. 【问题】 教育投资规划要遵循提前规划、目标合理、定期定额、专款专用、保值增值的原则，教育投资规划的步骤主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15. 【问题】 普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.

5、【答案】 D17. 【问题】 在信用风险识别中，对法人客户的财务状况分析主要采取的分析方法是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18. 【问题】 投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】 B19. 【问题】 （）不是税务规划的目标。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D20. 【问题】 信用利差是用以向投资者（ ）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C二

6、 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 现金管理的内容是（ ）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所有资产D.所有现金【答案】 B24. 【问题】 关于沃尔评分法，下列说法正确的有（）。

7、A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 不同的人由于（ ）的不同，其投资风险承受能力不同；同一个人也可能在不同的时期、不同的年龄阶段及其他因素的变化而表现出不同的风险承受能力。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29. 【问题】 人生意外伤害保险按照保险风

8、险分类可分为（）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（ ）A.证件信息B.联系地址C.通讯方式D.兴趣爱好【答案】 D31. 【问题】 利用单根K线研判行情，主要从（ ）方面进行考虑。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 分红派息的重要日期有（）A.B.C.D.【答案】 A