2022年全国证券从业评估测试题.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 开展基金托管业务的一般准人条件有（）。A.净资产不低于100亿元人民币B.最近5年无重大违法违规记录C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于8人【答案】 C2. 【问题】 证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期

2、限。A.3；1B.5；1C.5：3D.7；5【答案】 A3. 【问题】 根据中华人民共和国证券法的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。A.证券登记结算机构的有关人员B.发行人的监事C.持有公司3股份的股东D.证券监督管理机构的工作人员【答案】 C4. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户B.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情况于每个季度结束后的10个工作日内报告中国证监会和证券交易所C.合格境外投资者经国家外汇管理局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户D.合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营

3、外汇业务资格【答案】 B5. 【问题】 中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、c（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（）。A.C级是正常经营状态的最低等级B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司【答案】 C6. 【问题】 下列关于有限责任公司董事长的产生办法的说法中，正确的是（）。A.由董

4、事会以全体董事的过半数选举产生B.由股东大会表决权2/3以上通过决定C.由公司章程规定D.由监事会主席决定【答案】 C7. 【问题】 期货公司有欺诈客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处（）的罚款。A.10万元；10万元以上50万元以下B.20万元；20万元以上100万元以下C.30万元；30万元以上100万元以下D.50万元；50万元以上100万元以下【答案】 A8. 【问题】 甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法

5、所得1倍以上3倍以下的罚款B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元【答案】 B9. 【问题】 期货交易管理条例第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（ ）资金进行期货交易。A.自有B.短期经营C.营运D.信贷【答案】 D10. 【问题】 财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（）。A.移送司法机关追究责任B.监管谈话C.出具警示函D.责令改正【答案】 A11. 【问题】 设立证券公司，应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，

6、最近（）年无重大违法违规记录。A.2B.3C.5D.6【答案】 B12. 【问题】 现行证券市场法律不包括（ ）。A.证券法B.刑法C.反洗钱法D.物权法【答案】 D13. 【问题】 对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。A.提交大额交易报告B.提交可疑交易报告C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告D.不予理踩【答案】 C14. 【问题】 洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指洗钱风险管理应当在组织架构、制度、流程、人员安排、报告路线等方面保持独立性，对业务经营和管理决策保持合理制衡。A.全面性原则B.独立性原则C.匹配性原则D.有效性原则【答案】 B15. 【问题】 有限责

7、任公司的注册资本是指（）。A.在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额B.在公司登记机关登记的实收资本总额C.在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额D.公司实际拥有的资产总额【答案】 C16. 【问题】 下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 证券研究报告质量审核应当涵盖（）等内容，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性A.、B.、C.、D.、【答案】 B18. 【问题】 除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（）、为客户提供（）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。A.证券自营业务；融资或融券服

8、务B.证券经纪业务；融资或融券服务C.证券自营业务；资产管理服务D.证券经纪业务；资产管理服务【答案】 A19. 【问题】 下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿【答案】 B20. 【问题】 根据中华人民共和国证券法，（）及其从业人员，证券业协会、证券监督管

9、理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。A.、B.、C.、D.、【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。A.3B.5C.7D.10【答案】 D21. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保

10、密责任C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育【答案】 A22. 【问题】 根据关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（）。A.注销登记B.中止登记C.联合惩戒D.终生追责【答案】 A23. 【问题】 下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是（）。A.具有证券经纪业务资格B.最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形C.信

11、息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故D.最近2年各项风险控制指标持续符合规定【答案】 C24. 【问题】 同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1B.1；2C.2：1D.2；2【答案】 D25. 【问题】 下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（）。A.证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务B.证

12、券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户C.证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务D.证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务【答案】 D26. 【问题】 封闭式基金的特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27. 【问题】 按照期货交易管理条例第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.5【答案】 D28. 【问题】 证券公司的证券自营账户，应当自

13、开户之日起3个交易日内，报（）备案。A.中国人民银行B.中国证监会C.证券交易所D.财政部【答案】 C29. 【问题】 下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是（）。A.具有证券经纪业务资格B.最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形C.信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故D.最近2年各项风险控制指标持续符合规定【答案】 C30. 【问题】 证券公司经营下列（）业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31. 【问题】 以下（）属于某证券公司的高级管理人员。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 下列

14、选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（ ）。A.注册资本要求B.业务审批C.禁止同业竞争D.防范和控制风险【答案】 D33. 【问题】 按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 公司需要变更登记的行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36. 【问题】 下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关

15、的工作不少于3年B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施【答案】 A37. 【问题】 金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。A.2B.5C.7D.10【答案】 D38. 【问题】 根据上海证券交易所融资融券交易实施细则，维持担保比例超过（）时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A.100B.200C.150D.300【答案】 D39. 【问题】 合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.1B.2C.3D.5【答案】 C