2022年四川省投资银行业务保荐代表人模考测试题.docx
《2022年四川省投资银行业务保荐代表人模考测试题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《2022年四川省投资银行业务保荐代表人模考测试题.docx(19页珍藏版)》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、2022年投资银行业务保荐代表人试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 收购人2016年5月拟对我国上市公司进行收购,下列不符合收购人资格的是( )。A.甲公司系外国投资者,甲公司境外实有资产总额8000万美元,甲公司管理的境外实有资产总额8亿美元B.乙公司2013年8月存在重大违法行为C.张某担任丙公司的法定代表人,丙公司2013年1月曾因违法被吊销营业执照D.赵某2015年4月因肇事逃逸被判处1年刑罚,2016年4月执行期满【答案】 B2. 【问题】 下列关于影响长期偿债能力的说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3. 【问题】
2、创业板上市公司以下人员的选举中,需要采取累积投票制的有()。A.B.、C.、D.【答案】 B4. 【问题】 甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定,下列投资者中,如无相反证据,属于甲公司一致行动人的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5. 【问题】 待偿还余额不得超过企业净资产的40%的非金融企业债务融资工具包括()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 B6. 【问题】 以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7. 【问题】 根据证券期货法律适用意见第7号的规定,2017年10月收购人拟收购上市公司,以下情形可以认定为上
3、市公司面临严重财务困难的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8. 【问题】 根据上市公司股权激励管理办法,下列说法正确的有()A.最近一个会计年度财务会计报告被出具否定意见的审计报告,上市公司不得实行股权激励B.上市公司在推出股权激励计划时,可以设置预留权益,预留比例不得超过本次股权激励计划拟授予权益数量的10%C.上市公司应当聘请独立财务顾问对股权激励事项发表专业意见D.上市公司可以同行业可比公司指标作为公司业绩指标对照依据,选取的对照公司应不少于2家E.上市公司实施增发新股期间,不得实行股权激励计划【答案】 A9. 【问题】 下列关于销售与收款循环的审计程序正确的有()。A.、B.
4、、C.、D.、E.、【答案】 B10. 【问题】 以下不会引起速动比率变化的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 B11. 【问题】 以下属于主板上市公司不得公开发行证券情形的有()。A.B.、C.、D.、E.、【答案】 C12. 【问题】 外商投资股份有限公司应在招股说明书中详细披露( )等可能存在的风险。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13. 【问题】 公司因前期已公开披露的定期报告存在差错被责令改正的,应当以重大事项()方式及时披露更正后的财务信息。A.年度报告B.季度报告C.临时报告D.定期报告【答案】 C14. 【问题】 收购人在收购上市公司A进行信息披露时,故意隐瞒自
5、己1年前因偷税漏税1200万元被公安机关刑事立案事项(目前尚未结案),而披露说自己最近3年未有重大违法行为和涉嫌有重大违法行为。对于这种情况,收购人可能面临的监管措施或处罚措施有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15. 【问题】 证券市场线、资本资产定价模型表明,任何证券或证券组合的期望收益率为()的函数。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 C16. 【问题】 在上交所科创板首次公开发行股票,下列关于网下发行比例的规定错误的是()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 A17. 【问题】 根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号创业板上市公司发行证券申请文件,创业板上
6、市公司申请公开发行的必备文件包括()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 A18. 【问题】 下列关于发审委的说法,正确的有( )。 A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 A19. 【问题】 个人投资者可以进行哪些债券投资?()A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 C20. 【问题】 上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用( )。 A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 D二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)1. 【问题】 以下收购构成重大资产重组的有()5000万;对甲乙丙公司的收购均达到100控股。参股丁公司,参股比例10
7、,丁公司资产总额10亿,协议支付金额9000万。金额11亿;收购乙公司,乙公司营业收入4900万,协议支付金额5000万;收购丙公司,丙公司净资产4900万,协议支付金额A为一家上市公司,2008年资产总额2亿,营业收入1亿,资产净额1亿。2009年收购甲公司,甲公司资产总额09亿,协议支付A.对甲的收购B.对乙的收购C.对丙的收购D.对丁的收购【答案】 AD2. 【问题】 下列属于会计政策变更的是()A.投资性房地产后续计量模式由成本模式转为公允价值模式B.存货发出计价由先进先出变更为加权平均法C.固定资产的折旧方法由年限平均法变更为年数总和法D.建造合同完工进度由根据累计实际发生的合同成本
8、占合同预计总成本的比例确定变更为根据实际测定的完工进度确定。【答案】 AB3. 【问题】 以下应纳入A上市公司2013年度合并报表范围的有()A.甲公司由自然人李某向A公司借款出资设立,李某持有全部股权,A公司与李某约定,甲公司全部经营管理决策由A公司决定,A公司享有全部经营收益并承担风险B.乙公司由A公司与自然人张某出资设立,A公司、张某分别持股60、40,双方约定,乙公司由张某负责主要生产经营决策,每年向A公司提供200万元投资回报C.丙公司为A公司持股51并控制的境外公司,由于受到所在国外汇管制,丙公司向A公司支付分红及其他资金调度均受到限制D.丁公司为A公司的全资子公司,由于资不抵债,
9、在2013年5月被法院宣告进入破产程序【答案】 AC4. 【问题】 甲上市公司股本4000万,拟进行配股,10股配3股,招股意向书公告前一曰均价8元。以下说法正确的有()A.控股股东认购了1100万股,但是承诺认购1200万股,发行失败B.原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量70方配股成功C.只能采取由证券公司代销形式发行D.配股价可以为5.5元股E.控股股东可以认购其他股东没有认购的部分【答案】 ABCD5. 【问题】 以下关于股权激励说法正确的有()A.全部股权激励计划所涉及的股票总数不超过公司股本总额的10B.股票期权不得转让、不得用于担保C.上市公司非公开发行至募集资金到位后30日内
10、,上市公司不得提出股权激励计划草案D.发行标的是增量的,发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的50【答案】 ABD6. 【问题】 保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利()A.列席发行人的股东大会、董事会和监事会B.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅C.对发行人违法违规的事项发表公开声明D.对有税务部门关注的发行人涉嫌滞纳税款事项进行核查,并聘请会计师事务所配合【答案】 ABCD7. 【问题】 以下可以提议召开临时股东大会的有()A.独立董事B.监事会C.监事D.董事长E.连续180日持股3以上股份的股东【答案】 AB8. 【
11、问题】 假定不考虑其他因素,仅就下列选项中的单个信息,以下可以担任董监高的有()A.谢某担任某企业法定代表人,因未按规定期限办理工商年检被吊销营业执照,谢某负有个人责任,营业执照被吊销未逾3年;B.公司技术副经理17岁,为发明天才,已经拥有4项发明专利,并从15岁起从事发明创造负担家庭生活:C.李某为甲公司经理,因公司经营不善,导致公司破产,自申请破产清算之日起已超过3年D.张某在担任甲公司法定代表人期间,因公司输油管道发生爆炸,导致5人死亡,张某负有重大过失责任,被判处刑罚,执行期满未逾5年。【答案】 A9. 【问题】 下列债权人未接到通知书可以自公告之日起45日内要求公司清偿债务或提供担保
12、的有()A.吸收合并B.新设合并C.减资D.分立【答案】 ABC10. 【问题】 国有独资公司的下列行为,应由国有资产监督管理机构决定的是()A.合并B.分立C.解散D.增加注册资本E.发行公司债券【答案】 ABCD11. 【问题】 以下税费中,在承担该税费时应计入管理费用的有()A.车船税B.土地增值税C.矿产资源补偿费D.消费税【答案】 AC12. 【问题】 假如不考虑其它因素,以下关于上市公司重大资产重组后再融资的说法正确的有()A.甲公司2008年不符合公开发行条件,2009年1月进行重大资产重组,2010年12月可以公开发行公司债券B.乙公司2009年1月进行重大资产重组,2010年
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 2022 四川省 投资银行 业务 保荐 代表人 测试
限制150内