2022年辽宁省证券投资顾问高分测试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 （）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。A.切线类B.形态类C.K线类D.波浪类【答案】 D2. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C4. 【问题】 统计推断的方法主要包括（）

2、。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 股权分置改革的完成，表明（）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（ ），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.

3、C.D.【答案】 A9. 【问题】 下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来30天现金净流出量100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来15天现金净流出量100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%【答案】 B10. 【问题】 缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR值分

4、别为300万元及400万元，则资金交易部门当期的整体VaR值约为（ ）。A.100万元B.700万元C.至少700万元D.至多700万元【答案】 D13. 【问题】 以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 以下属于遗产规划内容的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40，那么该公司今年的自由现金流量是（ ）

5、。A.40万元B.50万元C.60万元D.70万元【答案】 D17. 【问题】 证券市场供给的决定因素有（ ）A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】 B19. 【问题】 关于MVA，以下说法中错误的是（ ）。A.MVA是股票市值与累计资本投入之间的差额B.MVA是公司为股东创造或毁坏的财富在资本市场上的体现C.MVA是从基本面分析得出的企业在特定时间内创造的价值D.MVA是直接衡量任何企业市场价值的重要指标【答案】 C20. 【问题】

6、 现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计。说法正确的有（）。A.I、II、IV、VB.III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】 C21. 【问题】 如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23. 【问题】 下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】

7、 B24. 【问题】 双重传导机制包括（）个环节A.2B.3C.4D.5【答案】 B25. 【问题】 某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元，则资金交易部门当期的整体VaR值约为（ ）。A.100万元B.700万元C.至少700万元D.至多700万元【答案】 D26. 【问题】 简单估计法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27. 【问题】 证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D28. 【问题】 有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。A.主动型投资策略B.

8、被动型投资策略C.战略性投资策略D.战术性投资策略【答案】 B29. 【问题】 （ ）属于消极型资产配置策略。A.投资组合保险策略B.恒定混合策略C.买入并长期持有策略D.动态资产配置策略【答案】 C30. 【问题】 下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】 B31. 【问题】

9、控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架。有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 （ ）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B34. 【问题】 对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 关于沃尔评分法，下列说法正确的有（ ）。A.B.

10、C.D.【答案】 C36. 【问题】 假定某投资者在去年年初购买了某公司股票，该公司去年年末支付每股股利2元，预期今年支付每股股利3元，以后股利按每年10的速度持续增长。假定同类股票的必要收益率是15，那么正确的结论有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37. 【问题】 套利的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。A.2B.1C.10D.3【答案】 B