2022年四川省证券投资顾问提升试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 下列关于消费的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 （）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】 B5. 【问题】 下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 关于可行域说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7.

2、 【问题】 下列属于持续整理形态的有（ ）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 C8. 【问题】 商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 跨市场套利的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（ ）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银保监会【答案】 A11. 【问题】 宏观经济

3、分析主要包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 （）不是税务规划的目标。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D16. 【问题】 下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 统计推断的方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案

4、】 B18. 【问题】 交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】 C19. 【问题】 系数主要应用于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20. 【问题】 在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 在证券投资顾问业务的流程中,了解客户情况,评估客户的风承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户（）,由客户自主选择是否签约。

5、A.I、IIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 D21. 【问题】 三角形态是属于持续整理形态的一类形态，三角形主要分为（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D23. 【问题】 移动平均数的特点包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C2

6、5. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 某投资者在3月份以300点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时，他又以500点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权，下列说法正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27. 【问题】 下列属于证券公司产品的有（）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月A.67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨B.67800元/

7、吨,69300元/吨,69700元/吨C.68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨D.68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨【答案】 B29. 【问题】 理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 下列属于有效边界FT上

8、的切点证券组合T具有的特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34. 【问题】 衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 VAR的计算要素一般包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 以下属于财产保险的是（）A.II、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 C37. 【问题】 下列不是税务规划的目标的是（）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D38. 【问题】 葛先生现将5000元现金存为银行定期存款，期限为3年。年利率为4%。下列说法正确的是（ ）.A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】 B