2022年青海省证券从业提升预测题71.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2. 【问题】 按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】 B3. 【问题】 以下说法中错误的是（）。A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款B.证券投资咨询机构向证券监管部门报

2、送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款【答案】 C4. 【问题】 持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级

3、管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】 B5. 【问题】 根据公司法，股份有限公司以其（）对公司的债务承担责任。A.股东财产B.出资人资产C.净资产D.全部财产【答案】 D6. 【问题】 下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B.中国证券投资基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息C.中国证券

4、业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展D.中国证券投资基金业协会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市场诚信档案数据库【答案】 B8. 【问题】 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.5D.7【答案】 B9. 【问题】 下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的表述，正确的是（）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员

5、，一般判处罚金B.犯罪主体可以是自然人，也可以是单位C.犯罪主体只能是自然人D.犯罪主体只能是单位【答案】 B10. 【问题】 下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11. 【问题】 下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是（）。A.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定B.公司可以向其他企业投资C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额D.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】 A12. 【问题】 根据证券投资基金法，基金管理人的职责包括（）A.、B.、C.、D.、【

6、答案】 C13. 【问题】 证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受国务院证券监督管理机构的监督管理，监督管理措施不包括（ ）。A.信息、材料的报送B.信息披露C.检查D.合规【答案】 D14. 【问题】 以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）。A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记【答案】 C15. 【问题】 期货交易所应当

7、及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16. 【问题】 经营机构从业人员违反相关法律法规和证券期货投资者适当性管理办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（）的措施。A.出具警示函B.责令改正C.市场禁入D.监管谈话【答案】 C17. 【问题】 下列有限合伙人用于出资的财产或财产权利中，错误的是（）。A.劳务B.土地使用权C.货币D.知识产权【答案】 A18. 【问题】 因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是（）。A.专项计划资产独立于原

8、始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担【答案】 D19. 【问题】 资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日（）封闭式资产管理的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。A.可以晚于B.不得晚于C.不得早于D.应当等同于【答案】 B20. 【问题】 期货交易管理条例第六十九条

9、规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予（），并处（）万元以上30万元以下的罚款。A.警告；3B.撤销期货从业人员资格；5C.行政处分；10D.暂停期货从业人员资格；15【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（）按照金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定提交大额交易报告。A.证券公司B.客户C.银行机构D.金融机构【答案】 C21. 【问题】 下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的

10、是（）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会B.首席风险官；子公司董事会C.首席风险官；首席风险官D.子公司董事会；子公司董事会【答案】 C23. 【问题】 下列（ ）不属于证券公司监督管理条例将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。A.经营风险B.信用风险C.市场风险D.流动性风险【答案】 A24. 【问题】 （）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。A.投资者利益优先原则B.勤勉尽

11、责原则C.客观性原则D.审慎性原则【答案】 D25. 【问题】 在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26. 【问题】 两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有（ ）。A.总会计师B.人事处处长C.采购经理D.公司职工代表【答案】 D27. 【问题】 为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（）天。A.120B.90C.60D.30【答案】 B28. 【问题】 下列说法错误的有（）。A.现场开户，是指证券公司等开户代理机构工作

12、人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续，该开户方式适用于机构与自然人B.见证开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所外面见投资者，验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账户开立手续，该开户方式适用于机构与自然人?C.网上开户，是指证券公司等开户代理机构通过数字证书验证投资者身份，并通过互联网为投资者办理证券账户开立手续，该开户方式仅适用于机构?D.中国结算认可的其他非现场开户方式也适用【答案】 C29. 【问题】 对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的（）内应至少进行一次复核。A.二年B.五年C.三年D.半年【

13、答案】 C30. 【问题】 按照证券公司治理准则的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（）行为发生。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 根据期货交易管理条例，任何单位或者个人有下列（）行为，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33. 【问题】 证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不

14、包括（）。A.自愿B.有偿C.无偿D.诚实信用【答案】 C34. 【问题】 申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由（）依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.证券业协会；证券交易所B.证券交易所；证券交易所C.证券交易所；证监会D.证监会；证监会【答案】 B35. 【问题】 关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查D.经营机构应当定期安排质量审核和合规

15、审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【答案】 B36. 【问题】 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】 A37. 【问题】 下列有关分公司的说法，错误的是（）。A.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担B.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程C.

16、分公司在人事上没有自主权，其主要管理人员由总公司决定并委任，但能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动D.分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中【答案】 C38. 【问题】 开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）。A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备【答案】 B39. 【问题】 按照证券公司监督管理条例第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.4D.6【答案】 A