2022年国家证券投资顾问提升试卷.docx

《2022年国家证券投资顾问提升试卷.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年国家证券投资顾问提升试卷.docx（12页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议

2、，应当具有的合理依据包括（）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 移动平均数可以分为（ ）三种。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 以下不属于收入型证券组合的目标是（）。A.风险最小B.价格稳定C.收入稳定D.期限较短【答案】 D9. 【问题】 常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 资本市场线揭示了（ ）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收

3、益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】 C12. 【问题】 根据F莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（ ）。A.保持资产的流动性B.适当投资债券型基金C.拒绝合理使用银行信贷工具D.投资浮动收益类理财产品【答案】 C13. 【问题】 股利贴现模型的应用法则有（）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15. 【问题】 证券市场供给的决定因素有（ ）A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】

4、以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 下列哪些宏观经济变动会引起证券市场波动（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】 B19. 【问题】 某金融机构的资产为500亿元，资产加权平均久期为4年；负债为450亿元，负债加权平均久期为3年。根据久期分析法，如果市场利率下降，则其流动性（ ）。A.减弱B.不变C.无法判断D.增强【答案】 D20. 【问题】 下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】 C二 ,

5、 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 下列关于信用借款还款方式的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22. 【问题】 下列关于Stata的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的（ ）密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同

6、状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有（ ）。A.、B.、IV

7、C.、IVD.、IV【答案】 A29. 【问题】 简单型消扱投资策略的缺点是（ ）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】 A30. 【问题】 分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 从长期看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33. 【问题】 关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。A.方差

8、一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】 C34. 【问题】 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（ ）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】 D35. 【问题】 下列说法不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的挣资产（ ）A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 市场风险限额指标主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 套利定价模型的应用（）A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】 D