2022年证券从业资格考试成绩查询入口考试答题技巧 .docx

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1、精品_精品资料_1、证券公司从事财务参谋业务,应建立的制度有.A治理制度 B内部隔离制度C尽职调查制度D询问制度2、单位有以下行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予纪律处分, 并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款.A以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的 B为影响期货市场行情囤积实物的C有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D蓄意串通, 按事先商定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的3、以下关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,正确的有.A. 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督治理职责的机构或

2、者部门会同县级以上的方人民政府予以取缔B. 未经法定机关核准, 擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行, 退仍所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上 3%以下的罚款C. 未经法定机关核准, 擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行, 退仍所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上 5%以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告,并处以3 万元以上 30 万元以下的罚款4、期货监督治理的基本内容包括. A简政放权,取消部分审批 B完善期货公司的业务范畴,为创新和业务备案预留空间C适应多元化需要,调整业务规章 D强化期货公司的信息披

3、露义务5、投资主办人从事投资治理活动,应当遵循的原就包括.A老实守信B勤奋尽责C独立客观D专业审慎6、限定性集合资产治理方案资产应当主要用于投资和其他信用度高且流淌性强的固定收益类金融产品.A国债 B在证券交易所上市的企业债券C股票型证券投资基金 D国家重点建设债券7、符合条件的证券公司可以成为转融通借人人. A具有融资融券业务资格,且业务运作标准 B业务治理制度和风险掌握制度健全,具有切实可行的业务实施方案C技术系统预备就绪D具有财务参谋业务资格8、以下选项中,属于合格投资者的是.A. 个人或者家庭金融资产合计不低于200 万元人民币可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_B. 个人

4、或者家庭金融资产合计不低于100 万元人民币C. 公司、企业等机构净资产不低于2022 万元人民币D. 公司、企业等机构净资产不低于1000 万元人民币9、以下关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有.A在证券经纪业务中,客户是托付人,证券经纪商是受托人 B在证券经纪业务中,证券经纪商是托付人,客户是受托人 C证券经纪商有义务为客户保密 D证券经纪商应严格依据托付人的要求办理托付事务10、期货交易所的会员治理包括.A会员资格B会员的变更C会员登记D会员关系11、财务参谋应当实行有效方式对新进入上市公司的进行证券市场标准化运作的辅导,并对辅导结果进行验收,将验收结果存档.A董事 B高级治理人员C控

5、股股东 D基层职工12、在从事代销金融产品活动时,不得有以下情形中的.A实行夸大宣扬、虚假宣扬等方式误导客户购买金融产品 B实行抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C与客户共享投资收益、分担投资缺失D使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代托付人接收客户购买金融产品的资金13、证券公司参加转融通业务前应向本公司供应的材料包括.A公司基本情形、业务范畴及融资融券业务开展情形的说明 B相关业务技术系统建设情形说明 C参加转融通业务实施方案、风险掌握措施和业务治理制度 D公司财务状况的报告及相关材料14、依据证券公司监督治理条例证券公司从事证券资产治理业务、融资融券业务

6、,销售证券类金融产品,应当依据规定程序,明白客户的.A证券投资体会B财产与收入状况C风险偏好 D身份15、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原就有.A合法合规原就B集中治理原就C独立运行原就D岗位别离原就16、投资主办人从事投资治理活动,应当遵循的原就包括.A老实守信B勤奋尽责可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_C独立客观D专业审慎17、基金销售机构应当建立基金销售适用性治理制度,至少包括的内容有.A对基金治理人进行审慎调查的方式和方法 B对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评判的方式和方法 C对基金投资人风险承担才能进行调查和评判的方式和方法 D对

7、基金产品和基金投资人进行匹配的方法18、以下选项中,属于证券投资基金销售人员的有.A基金销售机构总部从事基金销售业务治理的人员 B部门基金业务负责人 C基金销售机构从事基金宣扬推介活动的人员 D基金销售机构从事基金理财业务询问的人员19、开立证券账户时,经办人应查验申请人所供应资料的.A有效性B合法性C准时性D真实性20、试点初期,可冲抵保证金证券范畴包括 .A证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的 A 股股票B基金C债券 D央行票据21、股份的股东大会分为.A年会 B季度会C月会 D暂时会议22、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括.A商业银行B国有企业C民营企业D证券交易所23、证券公司向客户介

8、绍投资收益预期,.A必需恪守诚信原就B供应充分合理的依据C以书面方式特殊声明D所述预期仅供客户参考, 不构成证券公司保证客户资产本金不受缺失或者取得最低投资收益的承诺24、中华人民共和国公司法规定, 公司向其他企业投资或者为他人供应担保,依照公司章程的规定,由决议.公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的,不得超过规定的限额.A监事会 B理事会 C董事会或股东大会可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_D股东大会或股东会25、申请证券、期货投资询问从业资格的机构,应当提交的文件包括.A中国证监会统一印制的申请表B企业法人营业执照 C公司章程D开展投资询问业务的方式

9、和内部治理规章制度26、以下关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的有.A. 各证券公司不得以他人名义开立自营账户B. 各证券公司应按要求将全部自营账户明细 合不标准账户 报送公司注册的证监局, 由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算备案 C各证券公司不得将自营业务与资产治理业务、经纪业务混合操作 D各证券公司对不标准账户要制订有明确时限和详细责任人、按年细化落实的清理方案27、证券公司与发行人必需签订协议,协议应载明.A当事人的名称、住宅及法定代表人 B代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C代销、包销的期限及起止日期 D代销、包销的费用和结算方式28、证卷讨论报

10、告主要包括涉及详细证券及证券相关产品的.A上市公司价值分析报告B行业讨论报告 C投资策略报告 D投资风险报告29、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括.A客体要件B客观要件C主体要件D主观要件30、证券公司应当与托付人签订书面代销合同.代销合同应当商定双方权益义务,并明确商定的事项包括.A受理客户询问、查询、投诉的相关支配和后续处理机制B向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关支配C显现托付人对客户违约情形下的处置预案和应急支配D因金融产品设计、 运营和托付人供应的信息不真实、不精确、 不完整而产生的责任由托付人承担,证券公司不承担任何担保责任31、以下关于证券公司投资决策机制一般规定的说法

11、中,正确的有.A. 各证券公司不得以他人名义开立自营账户B. 各证券公司应按要求将全部自营账户明细 合不标准账户 报送公司注册的证监局, 由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算备案 C各证券公司不得将自营业务与资产治理业务、经纪业务混合操作 D各证券公司对不标准账户要制订有明确时限和详细责任人、按年细化落实的清理方案32、违反中华人民共和国证券法的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,应赐予的惩罚是.A. 责令改正B. 没收违法所得,并处以违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_C. 没有违法所得或者违法所得不足3

12、 万元的,处以3 万元以上 30 万元以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告,并处以3 万元以上 10 万元以下的罚款33、以下关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中,正确的选项是.A. 期货交易占用保证金数额累计在20 万元以上的B. 证券交易成交额累计在30 万元以上的C. 获利或者防止缺失数额累计在15 万元以上的D. 多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的34、依据中国证券业协会诚信治理方法的规定,处分惩罚信息包括.A受惩罚处分机构或个人名称B受惩罚处分机构责任人 C惩罚处分时间 D惩罚处分类比35、证券经纪人在执业过程中,不得有行为.A在执业过程

13、中索取或收受客户的款项和财物 B代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 C向客户充分提示证券投资的风险 D向客户供应非由所服务证券公司统一供应的讨论报告36、信息披露违法责任人员的责任大小,可以从考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定.A知情程度和态度 B职务、详细职责及履行职责情形 C专业背景 D在信息披露违法行为发生过程中所起的作用37、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原就有.A合法合规原就B集中治理原就C独立运行原就D岗位别离原就38、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括 .A客体要件B客观要件C主体要件D主观要件3

14、9、以下关于分公司和子公司法律位置的说法中,正确的有.A分公司和子公司都不具有法人资格 B分公司和子公司都具有法人资格 C分公司不具有法人资格,子公司具有法人资格D子公司能够依法独立承担民事责任40、证券公司从事财务参谋业务,应建立的制度有.A治理制度 B内部隔离制度C尽职调查制度D询问制度可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_41、期货交易所的会员治理包括.A会员资格B会员的变更C会员登记D会员关系42、证券公司、证券投资询问机构及其执业人员向社会公众开展证券投资询问业务活动时, 禁止事项有.A. 代理投资人从事证券、期货买卖B. 向投资人承诺证券、期货投资收益 C利用询问服务与他

15、人合谋操纵市场或者进行内幕交易D与投资人商定共享投资收益或者分担投资缺失43、以下选项中,不得注册为投资主办人的情形有.A不符合申请投资主办人注册规定的条件 B被监管机构实行重大行政监管措施未满两年 C未通过证券从业人员年检 D尚处于法律法规规定或劳动合同商定的竞业禁止期内44、证券交易所的监管职能包括.A对证券交易活动进行治理 B对会员进行治理 C对全国证券、期货业进行集中统一监管 D保护证券市场秩序,保证其合法运行45、证券投资询问机构利用“荐股软件”从事证券投资询问业务,必需遵守等法律法规和中国证监会的有关规定.A. 中华人民共和国证券法B. 证券、期货投资询问治理暂行方法 C中华人民共

16、和国公司法D证券交易治理条例46、融资融券业务合同中载明的事项包括.A融资融券的额度B保证金比例 C担保债权范畴D融资买入证券和融券卖出证券的权好处理47、证券交易所打算暂停上市公司股票上市交易的情形包括.A公司最近 2 年连续亏损B公司有重大违法行为C公司最近 3 年连续亏损D公司不依据规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者48、经办人查验证券开户申请人所供应资料的,在申请表单上签章后, 将全部资料交复核员实时复核.A真实性B有效性C完整性D一样性49、发布证券讨论报告的相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料

17、_A在证券讨论报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据B应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 C事先履行所在证券公司、证券投资询问机构的审批程序D不得向证券讨论报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露讨论部门或讨论子公司将来一段时间的整体调研方案、调研底稿,以及调研后发布证券讨论报告的方案、讨论观点的调整信息50、公司合并的种类包括.A吸取合并B新设合并C派生合并D创设合并51、中华人民共和国证券法对证券交易所的规定包括. A证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分 B证券交易所的功能、性质、办公人员数量,对收入支配的规定,证券交易所的组织架构及从

18、业人员的规定C实行技术性停牌或者打算暂时停市的条件和程序,对证券交易的实时监控, 对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定D证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原就,交易结果不得转变的原就,违反证券交易全部关交易规章的惩罚52、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有.A. 已取得证券从业资格B. 具有 2 年以上证券投资、讨论、投资参谋或类似从业经受C. 具备良好的诚信记录及职业操守 D最近 3 年内没有受到监管部门的行政惩罚53、违反中华人民共和国证券法的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,应赐予的惩罚是.A. 责令改正B. 没收违法所

19、得,并处以违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款C. 没有违法所得或者违法所得不足3 万元的,处以3 万元以上 30 万元以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告,并处以3 万元以上 10 万元以下的罚款54、以下关于证券公司参加区域性股权交易市场相关规章的说法中,正确的有.A证券公司及其业务人员应勤奋尽责,严格遵守执业标准和执业道德,按规定和商定履行义务B. 证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度,向投资者充分揭示风险,不得侵害投资者合法权益C. 中国证监会依据 证券公司参加区域性股权交易市场业务标准对证券公司参加区域性市场实施自律治理D. 中国证券业协会依据 证

20、券公司参加区域性股权交易市场业务标准对证券公司参加区域性市场实施自律治理55、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括.A国家工作人员 B证券交易所从业人员C证券业协会工作人员可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_D新闻传播媒介从业人员56、符合条件的证券公司可以成为转融通借人人. A具有融资融券业务资格,且业务运作标准 B业务治理制度和风险掌握制度健全,具有切实可行的业务实施方案C技术系统预备就绪D具有财务参谋业务资格57、经纪业务的禁止行为包括.A. 不得为客户股票申购和交易供应融资、融券,从事信用交易B. 不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保

21、物C. 不得侵占、损害客户的合法权益D. 不得违反客户的指令买卖证券或接受代为客户打算证券买卖方向、品种、 数量和时间的全权托付58、融资融券业务的特点包括.A多层次证券市场的基础 B发挥价格稳固器的作用C刺激 A 股市场活跃D融资融券业务给投资者带来机遇59、发布证券讨论报告的相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括.A在证券讨论报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据 B应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 C事先履行所在证券公司、证券投资询问机构的审批程序D不得向证券讨论报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露讨论部门或讨论子公司将来一段时间的整体调研

22、方案、调研底稿,以及调研后发布证券讨论报告的方案、讨论观点的调整信息60、及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、 行政规或者证券发行与承销治理方法规定的,中国证券监督治理委员会可以视情节轻重实行责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,并记入诚信档案.A发行人 B证券公司 C证券服务机构D投资者61、以下关于证券市场的法律法规层次的说法中,正确的选项是.A. 法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算制定的行业自律规章B. 法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 C法律效力最高的是

23、由证券监管部门和相关部门制定的标准性文件D法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算制定的行业自律规章62、证券经纪业务的构成要素包括.A证券经纪商B托付人 C证券交易所可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_D证券交易的对象63、商品期货中的主要品种可以分为.A农产品期货B金属期货C能源期货D外汇期货64、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司治理层事 前无法获知且事后无法掌握的缘由,上市公司或者购买资产实现的利润未到达盈利猜测报告 或者资产评估报告猜测金额50%的,中国证监会可以同时对财务参谋及其财务参谋主办人实行等监管措施.A监

24、管谈话 B出具警示函C责令改正 D责令定期报告65、董事和高级治理人员在任何情形下都不得有的行为包括.A挪用公司资金 B将公司资金以其他个人名义开立账户储备 C将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人供应担保D与本公司订立合同或者进行交易66、证券交易所的监管职能包括.A对证券交易活动进行治理 B对会员进行治理 C对全国证券、期货业进行集中统一监管 D保护证券市场秩序,保证其合法运行67、以下属于证券业从业人员申请执业证书条件的有.A. 已被机构聘用B. 最近 3 年未受过刑事惩罚C未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁人期的D品德端正,具有良好的职业道德68、上市公司公告的招股说明书

25、有虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受缺失,应当承担赔偿责任的有.A发行人 B上市公司的董事C能够证明自己没有过错的财务负责人D有过错的实际掌握人69、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、精确性、完整性承担责任的承诺函应由其签字.A董事长B总经理C经理D主任70、以下关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,正确的有.A. 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督治理职责的机构或者部门会同县级以上的方人民政府予以取缔可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_B. 未经法定机关核准, 擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行, 退仍所募资金并加算银行同

26、期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上 3%以下的罚款C. 未经法定机关核准, 擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行, 退仍所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上 5%以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告,并处以3 万元以上 30 万元以下的罚款71、证券公司设立集合资产治理方案,应当对客户的条件和集合资产治理方案的推广范畴进行明确界定,参加集合资产治理方案的客户应当具备相应的.A金融投资体会B风险承担才能C风险治理才能D金融治理才能72、经国务院证券监督治理机构批准,证券公司可以经营.A. 证券经纪业务B. 证券投资询问业务C证券承销与保

27、荐业务D证券资产治理业务73、以下属于证券业从业人员申请执业证书条件的有.A已被机构聘用B最近 3 年未受过刑事惩罚C未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁人期的D品德端正,具有良好的职业道德74、效力期限内的诚信信息依据性质可以分为.A公开信息 B封闭信息 C半公开信息D有限公开信息75、以下选项中,属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的有.A停业整顿B托管 C接管 D行政重组76、证券交易所打算暂停上市公司股票上市交易的情形包括.A公司最近 2 年连续亏损B公司有重大违法行为C公司最近 3 年连续亏损D公司不依据规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者

28、77、股东有权查阅、复制的内容是.A公司章程 B股东会会谈记录C董事会会议决议D财会会计报表78、以下属于证券、期货投资询问业务的是.A. 接受投资人或者客户托付,供应证券、期货投资询问服务可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_B. 举办有关证券、期货投资询问的讲座、报告会、分析会等 C在报刊上发表证券、期货投资询问的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体供应证券、期货投资询问服务D通过、电脑网络等电信设备系统,供应证券、期货投资询问服务79、操纵证券、期货市场,应予以立案追诉的情形有. A上市公司及其董事、监事、高级治理人员、实际掌握人、控股股东或者其他关联人单独或者

29、合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的B单独或者合谋, 当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的C单独或者合谋, 当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的D与他人串通 以事先商定的时间、 价格和方式相互进行证券或者期货合约交易,且在该证券或者期货合约连续20 个交易日内成交量累计到达该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的80、依据证券公司监督治理条例证券公司从事证券资产治理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当依据规定程序,明白客户的.A证券投资体会B财产与收入状况C风险偏好 D身份81、以下选项中,属于欺诈发行股票、债券犯罪侵害客体的是.A国家对证券市场的治理制度B股东的合法权益C债权人的合法权益D公众的合法权益82、融资融券业务的特点包括.A多层次证券市场的基础B发挥价格稳固器的作用C刺激 A 股市场活跃D融资融券业务给投资者带来机遇83、一般来说,一个完整的资产证券化融资过程的主要参加者包括.A发起人B投资者C投资银行D资信评级机构84、以下选项中,属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有.A证券公司B商业银行C期货交易所D期货经纪公司可编辑资料 - - - 欢迎下载