2022年云南省证券从业自测考试题32.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 D2. 【问题】 对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。A.金融资产200万的个人B.最近3年个人平均收入超过30万的个人C.总资产不低于1000万的机构D.依法设立并在中国基金业协会备案的私

2、募基金产品【答案】 D4. 【问题】 下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任的说法中，错误的是（ ）。A.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用B.改变公开发行股票所募集资金的用途，必须经董事会做出决议C.擅自改变公开发行股票所募集资金的用途，未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股D.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用【答案】 B5. 【问题】 下列有关设立期货公司的具体条件表述正确的是（ ）。A.注册资本最低限额为人民币3000万元B.具备任职条件的高级管理人员不少于30人C.

3、具有期货从业资格的人员不少于3人D.有合格的经营场所和业务设施【答案】 D6. 【问题】 按照证券公司代销金融产品管理规定，下面属于一般禁止性规定的是（）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（）个工作日内办理变更登记。A.5B.7C.10D.12【答案】 B8. 【问题】 以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 根据发布证券研究报告暂行规定，证券分析师通过广播、电视、网络等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写

4、的证券研究报告，应当符合的规定或者要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10. 【问题】 下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。A.货币B.知识产权C.劳务D.土地使用权【答案】 C11. 【问题】 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。A.6个月B.9个月C.12个月D.18个月【答案】 D12. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规

5、要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向专业投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务【答案】 B13. 【问题】 基金销售人员应符合的资质要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。A.3B.5C.7D.10【答案】 B15. 【问题】 收购人未按照中华人民共和国证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款。A.撤销职务B

6、.记大过C.通报批评D.警告【答案】 D16. 【问题】 未经（）的允许，任何机构不得从事保荐业务。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 C17. 【问题】 证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。A.1B.2C.3D.4【答案】 C18. 【问题】 发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效

7、的清算、交割系统B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】 B20. 【问题】 下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。A.证券公司监督管理条例B.证券、期货投资咨询管理暂行办法C.证券公司风险控制指标管理办法D.企业债券管理条例【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分

8、，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 公募基金和私募基金的不同点主要反映在（）方面。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21. 【问题】 境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】 B22. 【问题】 下列属于国务院制定的行政法规的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23. 【问题】 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）元。A.2000万B.5000万C.1亿D.2

9、亿【答案】 D24. 【问题】 下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（）。A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险D.证券公司总部

10、应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责【答案】 D25. 【问题】 按照企业破产法第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。A.持有证券公司5以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】 B26. 【问题】 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 D27. 【问题】 以下对风险管理机制要求的说法中，正确的是（）。A.B

11、.C.D.【答案】 A28. 【问题】 证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（）制定。A.国务院证券监督管理机构B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 A29. 【问题】 按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露

12、和表决程序作出规定【答案】 D30. 【问题】 以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 A31. 【问题】 对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。A.1B.2C.3D.4【答案】 C32. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.财务顾问不再符合上市官司并购重组财务顾问业务管理办法规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告B.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在3个工作日内向中国证监会报告C.中国证券业协会

13、对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分D.政权服务机构及其从业人员所制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，情节严重者，可以采取市场禁入的措施【答案】 B33. 【问题】 按照证券公司合规管理实施指引的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管

14、理人员数量不得低于公司总部人数的1.5，且不得少于3人【答案】 D34. 【问题】 “了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的证券期货投资者适当性管理办法进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况【答案】 C35. 【问题】 关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或

15、者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.五十万元以上五百万元以下C.一百万元以上一千万元以下D.二百万元以上二千万元以下【答案】 C37. 【问题】 以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 A38. 【问题】 保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】 D39. 【问题】 下列说法中，错误的是（）。A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告【答案】 C