广东省住房和城乡建设系统行政处罚自由裁量权基准适用规则.docx

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1、附件1广东省住房和城乡建设系统行政处分自由裁量权基准适用规那么（2020年版）（修订征求意见稿）第一章总那么第一条（目的）为规范广东省住房和城乡建设系统行 政处分自由裁量权，确保依法行政，维护公民、法人和其他 组织的合法权益，根据中华人民共和国行政处分法广 东省行政执法责任制条例广东省规范行政处分自由裁量 权规定住房和城乡建设行政处分程序规定等有关法律、 法规和规章，结合规范住房和城乡建设部工程建设行政处 罚裁量权实施方法住房和城乡建设部工程建设行政处分 裁量基准有关规定和本省实际，制定本规那么。（修订说明：根据住房和城乡建设行政处分程序规定将住房 和城乡建设部关于规范住房城乡建设行政处分工作

2、的新规定纳入编 制依据）第二条（适用范围）广东省住房和城乡建设厅负责指 导、监督本行政区域内的住房城乡建设行政处分自由裁量权 工作。全省各地各级住房和城乡建设行政（执法）机关必、 依法受委托於建再具有管理公共事务职能的组织（修订说明：1.在行政处分法（2021年修订）第五十八条对 须要实施法制审核的情形作出具体规定的基础上，根据广东省人民 政府关于全面推行行政执法公示制度执法全过程记录制度重大执法 决定法制审核制度的实施方案（粤府（2019） 36号）规定进一步 细化法制审核的内容。2.依据行政处分法（2021年修订）第五 十七条规定细化需要集体讨论的情形，规定特定免罚、从轻减轻、从 重、无自

3、由裁量权的违法行为、变更行政处分自由裁量事项等情形需 要经集体讨论决定。）第十二条（从轻减轻从重处分）如具有相关法律、法规和规章,以及广东省规范行政处分自由裁量权规定规定应 当依法予以从轻、减轻或从重处分的，应假设按照以下规定执（一）依法予以从轻处分的，应当在法定的处分种类和处分幅度内,选择较轻的处分种类或者选择较低的处分幅度（二）依法予以减轻处分的，应当在法定的处分种类或三）依法予以从重处分的，应出在法定的处分种类和进行处分。（修订说明：从轻减轻、从重的执行规定已在裁量基准明确作出规定，故删除。）第十五条（自由裁量权的实施）执法机构作出行政处分决定时，应当在行政处分决定文书中说明行政处分自由

4、裁 量权的裁定和变更理由以及执行依据。（修订说明：根据广东省规范行政处分自由裁量权规定第十六条规定增加行政处分自由裁量权实施的具体规定，规范自由裁量权实施程序。）第四章保障监督第十六条（监督检查）县级以上住房城乡建设行政（执法）机关应当通过行政执法监督检查、行政执法评议考核、 行政执法案卷评查等方式，对规范行政处分自由裁量权工作 进行监督。（修订说明：根据广东省规范行政处分自由裁量权规定第二十一条规定增加监督检查行政处分自由裁量权规范实施的具体规定。）第十七条（责任情形）行政处分实施机关有以下情形之一的，上级执法机构应当责令其纠正；情节严重的，由上级 执法机构予以通报批评，并依法依规追究责任：

5、（-）未按照行政处分自由裁量权适用规那么行使行政处分自由裁量权的;（-）因行使行政处分自由裁量权不当，造成行政处分案件被生效判决撤销、变更或者确认违法的;（三）因行使行政处分自由裁量权不当，造成行政处分案件被复议机关撤销、变更或者确认违法的;（四）因行使行政处分自由裁量权不当，造成重大损失或者恶劣影响的。（修订说明：根据广东省规范行政处分自由裁量权规定第二十二条规定增加对行使行政处分自由裁量权不当责任追究的具体规定。）第五章附那么第，十八条（有关处分种类的执行规定）责令停业整顿、 责令停止执业、降低资质等级、撤消资质证书、撤消执业资 格证书等行政处分参照规范住房和城乡建设部工程建设行 政处分裁

6、量权实施方法有关规定执行。当事人有违法所得，除依法应当退赔的外，应当予以没收。违法所得是指实施违法行为所取得的款项。法律、行政 法规、部门规章对违法所得的计算另有规定的，从其规定。（修改理由：依据行政处分法（2021年修订）第二十八条规定和规范住房和城乡建设部工程建设行政处分裁量权实施方法第 十二条规定，增加关于没收违法所得、责令停业整顿、责令停止执 业、降低资质等级、撤消资质证书、撤消执业资格证书等行政处分的 执行规定。）第半三十九条（量词说明）裁量基准表格中“违法 情节和后果” 一栏“危害后果”需进行平安、质量事故等 级认定以及工程质量缺陷认定的，详见生产平安事故报告 和调查处理条例（国务

7、院令493号）关于做好房屋建筑 和市政基础设施工程质量事故报告和调查处理工作的通知（建质（2010） 111号）以及建筑工程施工质量验收统一标准（GB50300） o裁量基准表格中“高于” “多于”包含本数，“低于” “少于”不包含本数，“以上” “以下”均包含本数。第平幽二十条（有功匍本规那么及裁量基准（工程建设2016年10月1日起施行的广东省住房和城乡建设厅关于那么，以及2015年7月1日起施行的广东省住房和城乡同时废止。本规那么及裁量基准自2022年 月 日起施行，有效期5年；免罚清单自2022年月日起施行，有效期暂 定5年，广东省住房和城乡建设厅根据有关法律、法规和规 章和我省执法实

8、际情况在暂定有效期内对免罚清单内容 进行动态调整并向社会公布。2021年1月1日起施行的广 东省住房和城乡建设厅关于住房和城乡建设系统行政处分 自由裁量权基准适用的规那么（2020年版）和广东省住房 和城乡建设系统行政处分自由裁量权基准（工程建设与建筑 业类）（2020年版）同时废止。（修订说明：本次修订将统一工程建设与建筑业、城乡建设、房 地产和住房保障三类行政处分自由裁量权基准以及本规那么的有效期， 免罚清单有效期暂定与本规那么相同并预留了在有效期内动态更新 的调整机制。）和依据省人民政府公告承接住房和城乡建设行政处分职能的乡镇人民政府、街道办事处（以下统 称执法机构）行使行政处分自由裁量

9、权，应当结合当地行政处分自由裁量权规定参照执行本规那么。（修订说明：依据广东省人民政府关于乡镇街道综合行政执法 的公告（粤府函2020136号）关于“省人民政府决定将局部县 级人民政府及其所属行政执法部门行使的行政处分权调整由乡镇人 民政府和街道办事处（以下简称镇街）以其自身名义行使，实行综合行政执法”的规定完善“执法机构”定义。）第三条（定义）本规那么所称行政处分自由裁量权，是指 执法机构在依法享有的住房城乡建设行政处分权限范围内， 对公民、法人或者其他组织违法行为是否给予行政处分、给予何种行政处分和给予何种幅度行政处分进行裁量的权限。第四条（基本原贝U）行使行政处分自由裁量权，应当在法律、

10、法规和规章规定的塔博行政处分的种类和幅度内进 行，应当符合设定该项行政处分的法律、法规和规章的立法 目的。国家和省批准的深化改革事项的，按相关规定执行。行使行政处分自由裁量权，以事实为依据，与违法行为 的性质、情节以及社会危害程度相适应；应当坚持合法合理、 过罚相当、程序正当、行政效率、教育处分相结合的原那么。第五条（法律竞合原那么）不同的法律、法规和规章对同一 违法行为的规定不一致,其适用应当遵循立法法有关规 定L同一个违法行为违反多个法律规范应当给予罚款处分 的，按照罚款数额高的规定处分。（修订说明：依据中华人民共和国行政处分法（2021年修 订）第二十九条规定完善法律竞合原那么）第二章自

11、由裁量权标准及适用条件第六条（裁量标准）实施行政处分,应当结合本规那么规定,并参照自与冬隹易萍薄用络冢秀存疑处手厚的羲 量权基准（以下简称裁量基准，分为工程建设与建筑 业、城乡规划城乡建设、房地产和住房保障三类）执行。广东省住房和城乡建设系统行政处分自由裁量权标准包括广东省住房和城乡建设系统行政处分自由裁量权基 准（以下简称裁量基准，分为工程建设与建筑业、城 乡建设、房地产和住房保障三类）和广东省住房和城乡建 设系统轻微违法行为免罚清单（以下简称免罚清单）。各级执法机构可参照裁量基准免罚清单结合本地区 实际，细化行政处分自由裁量权基准，完善免罚清单，并向 社会公布，同时报本级人民政府和上一级执

12、法机构备案。（修订说明：根据机构改革后部门职能调整情况，将裁量基准中“城乡规划建设类”调整为“城乡建设类”，依据）第七条（一般适用条件）对于依法应当给予行政处分的 违法行为，执法机构应参照裁量基准适用行政处分自由 裁量权。对于初次违法且危害后果轻微并及时改正的违法行 为，执法机构应参照免罚清单适用不予行政处分的自由 裁量权。（修订说明：增加行政处分自由裁量权一般适用条件的条文，明 确裁量基准免罚清单作为行政处分自由裁量权适用的主要依 据）第八条（特定免罚适用条件）除免罚清单列明的不 予行政处分情形外，当事人尚具有以下情形之一的，执法机 构依法不予行政处分:（-）不满十四周岁的未成年人有违法行为

13、的； （-）精神病人、智力残疾人在不能识别或者不能控制自己行为时有违法行为的（三）违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的;（四）当事人有证据足以证明没有主观过错的； （五）除法律另有规定外，违法行为在二年内未被发现的，或涉及公民生命健康平安、金融平安且有危害后果的违 法行为五年内未被发现的。对违法行为依法不予行政处分的，应当对当事人进行教育；对不满十四周岁的未成年人不予行政处分的，应当责 令其监护人加以管教；对精神人、智力残障人不予行政处分 的，应当责令其监护人严加看管和治疗。（修订说明：依据行政处分法（2021年修订）第三十条、第三十一条、第三十三条规定增加行政处分自由裁量权特定免罚适用

14、条 件的条文，明确免罚清单与特定免罚情形共同作为免于行政处分 自由裁量权的依据）第九条（特定从轻减轻适用条件）除裁量基准列明 的从轻情形外，当事人尚具有以下情形之一的，执法机构依 法从轻或者减轻行政处分：（-）已满十岁不满十八周岁的未成年人有违法行为的;(-)(-)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;（三）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的;U!U!主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的;(五)配合行政机关查处违法行为有立功表现的;（六）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处分的。尚未完全丧失识别或者控制自己行为能力的精神病人、智力残疾人有违法行为的，可以从轻或者减轻行政处分。（修订说明：

15、依据行政处分法（2021年修订）第三十条、第三十一条、第三十二条规定增加行政处分自由裁量权特定从轻减轻适 用条件的条文，明确裁量基准从轻与特定从轻减轻情形共同作为 从轻减轻行使行政处分自由裁量权的依据）第十条（特定从重适用条件）除裁量基准列明的从 重情形外，当事人尚具有以下情形之一的，执法机构依法从 轻或者减轻行政处分:（一）扰乱公共秩序，妨害公共平安，侵犯人身权利、 财产权利，妨害社会管理，情节严重，尚未构成犯罪的；（-）经行政处分实施机关及其执法人员责令停止、责令纠正违法行为后，继续实施违法行为的;（三）隐匿、销毁违法行为证据的；）共同违法行为中起主要作用或者教唆、胁迫、诱骗他人实施违法行

16、为的；（五）屡次实施违法行为的;（六）对举报人、证人打击报复的;（七）阻碍执法人员查处违法行为的；（八）法律、法规、规章规定应当从重处分的其他情形。（修订说明：根据广东省规范行政处分自由裁量权规定第十五条规定增加行政处分自由裁量权特定从重适用条件的条文，明确 裁量基准从重情形与特定从重情形共同作为从重行使行政处分自 由裁量权的依据）第力十一条（违法次数）裁量基准表格中“违法 情节和后果” 一栏的违法行为次数是指行政处分相对人的违 法行为被执法机构认定后，在一定时期内又再卖通同一类型 违法行为且存柔被执法机构认定的次数。执法机构应通过查询“信用中国（广东）”“国家企业信用信息公示系统”“广 东省

17、建筑市场监管公共服务平台” “广东省行政执法信息 公示平台”等信息系统和本地区行政执法数据确定当事人违 法次数。（修订说明：完善违法次数定义，进一步明确违法次数的认定方式。）第W十二条（多部门分别处分的自由裁量权适用）涉 及责令停业整顿、责令停止执业、暂扣平安生产许可证、降 低资质等级、撤消资质证书、撤消执业资格证书等由上级执 法机构或其他资质、许可证、执业资格证书颁发机关实施行 政处分的，执法机构应当依据法律、法规和规章，以及本规 那么和裁量基准的规定提出行政处分建议，并及时将行政 处分建议和相关证据材料逐级上报或移送至资质、许可证、 执业资格证书颁发机关作出决定。上级执法机构或其他资 质、

18、许可证、执业资格证书颁发机关依照法律、法规和规章， 以及本规那么和裁量基准实施上述行政处分，不影响本级 执法机构依法实施罚款等其他种类的行政处分。须由住房和城乡建设部作出决定的，按照规范住房和 城乡建设部工程建设行政处分裁量权实施方法住房和城 乡建设部工程建设行政处分裁量基准执行。人民防空工程设计、监理单位降低资质等级、撤消资质 证书，人防工程注册监理工程师撤消资格证书等行政处分,颁发机关决定。（修订说明：根据国务院关于深化“证照别离”改革进一步激 发市场主体开展活力的通知（国发2021） 7号）关于取消“人民 防空工程设计、监理单位资质等级已取消”的规定作出相应调整。） 第三章自由裁量权实施

19、第十十一条（裁量因素）裁量基准表格中“违法情 节和后果”和“处置自由裁量基准”档次确实定应遵循本规那么第四条规定,综合考虑涉案标的、违法事实、现实后果 主观恶意程度及其他相关因素。（修订说明：本条规定已在修订版第六条至第十条中表达，故删除。）第十三条（自由裁量权实施前告知）依法应当对违法行 为给予行政处分的，执法机构应通过行政处分告知书的形式 告知当事人拟行使自由裁量权的情况、理由及执行依据。（修订说明：增加自由裁量权实施前告知的规定，规范自由裁量 权实施程序。）第什十四条（法制审核和集体讨论）依法须经法制审核的，当由从事行政处分决定法制审核人员进行审核，未经法制审核或者审核未通过的，执法机构

20、行政机关负责人不得作出决定,法制审核内容包括:（一）执法主体资格及行政执法人员资格;（-）认定的事实、证据；（三）法律依据及行政裁量权的行使；执法程序;执法程序;(五)法律、法规、规章规定的其他内容。有以下情形之一的，执法机构在实施行政处分时，应集经过集体讨论决定:（一）患警重W重大违法行为、情节复杂、争议较大的;（二）处分较重，可能造成行政处分执行困难或较大影响的;（三）涉及重大公共利益，可能造成重大影响或引发社会风险，直接关系行政相对人或第三人重大权益的;（四）违法行为具有本规那么第八条、第九条、第十条规定的不予处分、从轻减轻、从重情形的；（五）对未列入裁量基准免罚清单的其他违法行为实施行政处分，依据法律、法规及规章的规定需要行使 行政处分自由裁量权的;（六）根据当事人在行政处分告知、听证环节作出的陈述和申辩，需要变更行政处分自由裁量事项的；考工（七）其他需要集体讨论的。在行政机关负责人作出决定之前,应当由行政处分决定涉及重大公共利益,可能造成重大影响或引发社会风险,直接关系行政相对人或第三人重大权益的,须经过听证法律关系的,须要进行法制审核,未经法制审核或者审核不涉及重大公共利益,可能造成重大影响或引发社会风程序作出行政处分决定,以及案件情况疑难复杂、涉及多个崇津关系#T要搓炉衣按，未经法制审核或者审核不，不得作出重大行政处分决定。