2022年山东省证券投资顾问通关测试题74.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 每股股利与股票市价的比率称为（ ）。A.股利支付率B.市净率C.股票获利率D.市盈率【答案】 C4. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5. 【问题】 张先生每月的生活支出为5 000元，每月

2、还贷支出为2 000元，则张先生的紧急预备金最少应该达到（）元。A.7000B.15000C.21000D.40000【答案】 C6. 【问题】 关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（ ）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】 B7. 【问题】 在现金、消费和债务管理中，家庭有效债务管理需要考虑的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9. 【问题】 为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（

3、 ）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 以下关于MA的运用与特点正确的是（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】 B11. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 宏观经济分析的主要目的是（）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（ ）。A.B.C.D.【答案】

4、 D16. 【问题】 下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（ ） 。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】 B18. 【问题】 下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】 B1

5、9. 【问题】 以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】 A20. 【问题】 道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B21. 【问题】 商业银行最常见的资产负债期限

6、错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 证券产品进场时机选择的要求有（）A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 假定年利率为10，每半年复利计息一次，则有效年利率为（ ）。A.11B.10C.5D.10.25【答案】 D25. 【问题】 波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。A.形态B.比例C.时间D.规模【答案】 A26. 【问题】 （）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评

7、、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B27. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买

8、入、卖出或者持有具体证券的投资建议【答案】 D28. 【问题】 证券产品选择的步骤有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 “5Cs”方法属于（）评级方法。A.信用评分法B.专家判断法C.历史模型法D.压力测试法【答案】 B30. 【问题】 关于久期分析，下列说法正确的是（ ）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】 B31. 【问题】 属于客户目标的中期目标的是（）A.I、IVB.I、IIIC.II、IIID.III、

9、IV【答案】 D32. 【问题】 下列关于分层抽样法，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 资产配置在不同层面有不同含义，一般可以从（）等角度对资产配置进行分类。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34. 【问题】 风险揭示书内容与格式要求由（ ）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A35. 【问题】 下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 资本资产定价模型的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 市场风险限额指标主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D