2022年山东省证券投资顾问评估考试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 修改后的证券法于2006年1月1日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 通常，将（）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答

2、案】 A5. 【问题】 客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款30万元，贷款期限20年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是12%，按月计息；乙银行贷款利率是12%，按半年计息。下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 下列关于MACD背离原理的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】

3、B9. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B10. 【问题】 某电器商城进行清仓大甩卖，宣称价值1万元的商品，采取分期付款的方式，3年结清，假设利率为12的单利。该商品每月付款额为（）元。A.369B.374C.378D.381【答案】 C11. 【问题】 商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D12.

4、【问题】 关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】 B13. 【问题】 行业处于成熟期的特点主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 行业和区域分析属于（）层次的分析A.宏观B.中观C.微观D.局部【答案】 B15. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大B

5、.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D16. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 证券市场供给的决定因素有（ ）A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（ ）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】 B19. 【问题】 “羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 以下（）为套利组合应满足的条件。A

6、.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于指标类说法错误的是（。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 证券投资分析的目的在于（）A.II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】 D22. 【问题】 证券市场的供给主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 关于资本资产定价模型中的系数，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24.

7、【问题】 下列关于SpSS的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】 D26. 【问题】 进行退休生活合理规划的内容主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 股息增长模型有（）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 融资融券交易包括（）。A.B.

8、C.D.【答案】 C30. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 EViews具有的功能有（ ）A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 道氏理论的主要原理包括（）A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 与经济周期直接相关时，行业属于（）。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 B38. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算不包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 张先生每月的生活支出为5 000元，每月还贷支出为2 000元，则张先生的紧急预备金最少应该达到（）元。A.7000B.15000C.21000D.40000【答案】 C