2022年湖南省期货从业资格高分通关预测题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券期货经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】 B2. 【问题】 会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。A.两个月B.三个月C.半年D.一年【答案】 C3. 【问题】 某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应（）。A.由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开

2、户系统进行修改B.由监控中心进行修改C.不必修改D.由监管机构进行修改【答案】 A4. 【问题】 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（） 的确认。A.该日之前所有持仓和交易结算结果B.该日之前部分持仓C.该日之前部分交易结算结果D.该日之后所有持仓和交易结算结果【答案】 A5. 【问题】 从事期货业务（ ）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。A.3B.5C.8D.10【答案】 D6. 【问题】 基础货币不包括（）。A.居民放在家中的大额现钞B.商业银行的库存现金C.单位的备用金D.流通中的现金【答案】 B7. 【问题】 证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介

3、绍业务。A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】 C8. 【问题】 2012年4月中国制造业采购经理人指数为533%，较上月上升02个百分点。 从11个分项指数来看，生产指数、新出口订单指数、供应商配送时间指数上升，其中生产指数上升幅度达到2个百分点，从业人员指数持平，其余7个指数下降，其中新订单指数、采购量指数降幅较小。4月PMI数据发布的时间是( )。A.4月的最后一个星期五B.5月的每一个星期五C.4月的最后一个工作日D.5月的第一个工作日【答案】 D9. 【问题】 在无套利基础下，基差和持有期收益之问的差值衡量了( )选择权的价值。A.国债期货空

4、头B.国债期货多头C.现券多头D.现券空头【答案】 A10. 【问题】 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。 A.1B.3C.5D.10【答案】 B11. 【问题】 期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行( )审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】 C12. 【问题】 证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80%B.7

5、0%C.60%D.50%【答案】 B13. 【问题】 甲欲申请某期货公司总经理，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。A.2B.3C.5D.7【答案】 A14. 【问题】 考虑到运输时间，大豆实际到港可能在5月前后，2015年1月16日大连豆粕5月期货价格为3060元吨，豆油5月期货价格为5612元吨。按照0785的出粕率，0185的出油率，120元吨的压榨费用来估算，则5月盘面大豆期货压榨利润为（）元吨。A.129.48B.139.48C.149.48D.159.48【答案】 C15. 【问题】 期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组

6、织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.2次B.连续2次C.3次D.连续3次【答案】 B16. 【问题】 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（ ）个以上完整的会计年度。 A.1B.2C.3D.4【答案】 B17. 【问题】 （）可以帮助基金经理缩小很多指数基金与标的指数产生的偏离。A.股指期货B.股票期权C.股票互换D.股指互换【答案】 A18. 【问题】 某期限为2年的货币互换合约，每半年互换一次。假设本国使用货币为美元，外国使用货币为英镑，当前汇率为

7、141USDGBP。当前美国和英国的利率期限结构如下表所示。据此回答以下两题90-91。 A.0.0432B.0.0542C.0.0632D.0.0712【答案】 C19. 【问题】 下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】 D20. 【问题】 期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。A.事前B.事后C.事中D.无需【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 期货公司

8、及其从业人员从事期货投资咨询业务，不予许的行为有（ ）。A.向客户做获利保证B.对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断C.以个人名义收取服务报酬D.利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息【答案】 ABCD2. 【问题】 2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。A.首席风险官应当向中国期货业协会报告B.首席风险官应当向董事会报告C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告【答案】 BD3. 【问题】 货币互换中的利

9、息交换，计算利息的形式可以是（ ）。A.按照固定利率计算利息B.按照浮动利率计算利息C.按照复利计算利息D.按照市场利率计算利息【答案】 AB4. 【问题】 期货交易所应当遵循（ ）的原则组织期货交易。A.保证金制度B.强行平仓制度C.涨跌停板制度D.信息披露制度【答案】 ABCD5. 【问题】 中国期货业协会纪律惩戒程序第二十四条规定,决定书应载明以下事项:（ ）A.做出惩戒决定的日期B.违反自律规则的事实和证据C.提起申诉的权利、期限D.惩戒结论和依据【答案】 ABCD6. 【问题】 关于经济周期对价格波动的影响，以下描述正确的有（ ）。A.在复苏阶段，生产的恢复和需求的增加，促使价格逐渐

10、回升B.在繁荣阶段，投资需求和消费需求的不断扩张超过了产出的增长，刺激价格迅速上涨到较高水平C.在萧条阶段，社会购买力仍然很低，商品销售仍然困难，但价格处在较高的水平上D.在衰退阶段，由于需求的萎缩，供给大大超过需求，价格迅速下跌【答案】 ABD7. 【问题】 期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况【答案

11、】 ABCD8. 【问题】 根据期货市场客户开户管理规定，A.客户资料不符合实名制要求B.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C.客户没有期货交易的经历D.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整【答案】 ABD9. 【问题】 短期利率期货的报价比较典型的是（ ）的报价。A.3个月欧洲美元期货B.3个月银行间欧元拆借利率期货C.6个月欧洲美元期货D.6个月银行间欧元拆借利率期货【答案】 AB10. 【问题】 我国大连商品交易所推出的化工类期货品种有（）。A.聚氯乙烯B.甲醇C.线型低密度聚乙烯D.精对苯二甲酸【答案】 AC11. 【问题】 在进行股指期现套利时，套利应该（）。A.在期指处于无套

12、利区间的上界之上进行正向套利B.在期指处于无套利区间的上界之下进行正向套利C.在期指处于无套利区间的下界之上进行反向套利D.在期指处于无套利区间的下之下进行反向套利【答案】 AD12. 【问题】 一般来说，期权的行权方式由期权类型为（ ）决定。A.美式期权B.中式期权C.欧式期权D.日式期权【答案】 AC13. 【问题】 国内生产总值的增长会带来（）。A.就业率上涨B.总需求上涨C.若总需求低于总供给，会导致通货膨胀D.若总需求高于总供给，会导致通货紧缩【答案】 AB14. 【问题】 结算完成后，交易所向会员提供的当日结算数据包括（ ）。 A.会员当日平仓盈亏表B.会员当日成交合约表C.会员当

13、日持仓表D.会员资金结算表E【答案】 ABCD15. 【问题】 在我国，（ ）实行全员结算制度，交易所对所有会员的账户进行结算，收取和追收保证金。A.郑州商品交易所B.大连商品交易所C.上海期货交易所D.中国金融期货交易所【答案】 ABC16. 【问题】 期货公司章程应当明确规定首席风险官的（ ）、工作报告的程序和方式。 A.任期B.职责范围C.权利义务D.符合规定的任职条件【答案】 ABC17. 【问题】 下列说法正确的有（ ）。A.客户的保证金风险往往成为期货公司的重要风险源B.期货公司通过当日无负债结算来确保客户履约C.出现保证金不足而客户无法履约时，期货公司必须以自有资金弥补保证金的不

14、足D.期货公司应在充分保障客户利润最大化的前提下，争取为公司股东创造最大价值【答案】 ABCD18. 【问题】 基本面分析法是交易者根据商品的（ ）等因素来预测商品价格走势的分析方法。A.产量B.消费量C.库存量D.交易量【答案】 ABC19. 【问题】 在不考虑交易费用的情况下，看跌期权空头一定盈利的情形有（）。A.标的物价格在执行价格与损益平衡点之间B.标的物价格在损益平衡点以上C.标的物价格在执行价格以下D.标的物价格在损益平衡点以下【答案】 AB20. 【问题】 （ ）以期货交易所违反法律法规，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。

15、A.客户B.保证金存管银行C.期货公司D.期货交易所会员【答案】 ABD20. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.3个工作日B.7个工作日C.10个工作日D.15个工作日【答案】 A21. 【问题】 甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货公司承担侵权责任B.要

16、求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】 C22. 【问题】 根据期货市场客户开户管理规定，（）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.客户B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司【答案】 D23. 【问题】 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上10万元以下D.5万元以上20万元以下【答案】 B24. 【问题】 证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公

17、司签订（）。A.期货中间介绍业务委托协议B.期货经纪合同C.委托理财协议D.期货交易合同【答案】 A25. 【问题】 下列有关海龟交易的说法中。错误的是（ ）。A.海龟交易法采用通道突破法入市B.海龟交易法采用波动幅度管理资金C.海龟交易法的入市系统采用20日突破退出法则D.海龟交易法的入市系统采用10日突破退出法则【答案】 D26. 【问题】 根据下面资料，回答98-100题 A.系统性风险B.运用股指期货等金融衍生工具的卖空和杠杆特征C.非系统性风险D.预期股票组合能跑赢大盘【答案】 A27. 【问题】 申请设立期货公司应当具备的条件不包括（ ）。 A.注册资本最低限额为人民币3000万元

18、B.有符合法律.行政法规规定的公司章程C.股东全部以货币出资D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】 C28. 【问题】 根据下列国内生产总值表（单位：亿元）回答71-73三题。A.25.2B.24.8C.33.0D.19.2【答案】 C29. 【问题】 下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当公平对待委

19、托客户【答案】 C30. 【问题】 期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所【答案】 C31. 【问题】 关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求( )统一保存。A.期货公司总部B.期货公司各营业部C.期货公司总部及营业部D.期货公司总部或者各营业部【答案】 C32. 【问题】 A期货交易所欲变更其注册资本，必须经( )批准。A.中国证监会B.中国银保监会C.住所地的工商行政管理部门D.期货业协会【答案】 A33. 【问题】 在构建股票组合的同时，通过( )相应的股指期

20、货，可将投资组合中的市场收益和超额收益分离出来。A.买入B.卖出C.先买后卖D.买期保值【答案】 B34. 【问题】 以TF09合约为例，2013年7月19日10付息债24（100024）净化为97.8685，应计利息1.4860，转换因子1.017，TF1309合约价格为96.336。则基差为-0.14。预计基差将扩大，买入100024，卖出国债期货TF1309。2013年9月18日进行交割，求持有期间的利息收入（ 。A.0.5558B.0.6125C.0.3124D.0.3662【答案】 A35. 【问题】 假设在2月10日，投资者预计210年各期限的美国国债收益率将平行下移，于是买人2年

21、、5年和10年期美国国债期货，采用梯式投资策略。各期限国债期货价格和DV01如表65所示。投资者准备买入100手10年期国债期货，且拟配置在各期限国债期货的DV01基本相同。一周后，收益率曲线整体下移10BP，2年期国债期货，5年期国债期货，10年期国债期货期末价格分别为109938，121242，130641，则投资者最终损益为（）万美元。 A.24.50B.20.45C.16.37D.16.24【答案】 A36. 【问题】 根据下面资料，回答85-88题 A.1000B.500C.750D.250【答案】 D37. 【问题】 假设美元兑英镑的外汇期货合约距到期日还有6个月，当前美元兑换英镑

22、即期汇率为1.5USD/GBP，而美国和英国的无风险利率分别是3%和5%,则该外汇期货合约的远期汇率是（ ）USD/GBP。A.1.475B.1.485C.1.495D.1.5100【答案】 B38. 【问题】 某期货公司于2015年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（）内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。?A.3个工作日B.5个工作日C.一周D.一个月【答案】 B39. 【问题】 在shibor利率的发布流程中，每个交易日全国银行间同业拆借中心根据各报价行的报价，要剔除（ ）报价。A.最高1家，最低2家B.最高2家，最低1家C.最高、最低各1家D.最高、最低各2家【答案】 D