2022年山西省证券投资顾问点睛提升模拟题50.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于GDP与证券市场波动关系的表述，错误的是（）。A.持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌C.当GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP增长，证券市场将同步上升【答案】 D2. 【问题】 从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】 C3. 【问题】 股利贴现模型的应用法则有（ ）。A

2、.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 现金管理是对现金和流动资产的日常管理，其目的在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5. 【问题】 哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 证券产品卖出时机选择的策略有（ ）.A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（ ）。A.基础货币B.货币乘数C.利率D.货币供应量

3、【答案】 C10. 【问题】 下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 （）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

4、A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】 C15. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（ ）A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务.影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】 C17. 【问题】 证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】 B18. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（）。A.B.C.D.【答案】

5、B19. 【问题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.5万元以上20万元以下C.3万元以上50万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】 A20. 【问题】 一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）A.总额差异的重要性要大于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.依据预算的分类个别分析D.刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善【答案】 D21. 【问题】

6、 货币时间价值的影响因素不包括（ ）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】 D22. 【问题】 某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为16%、20%和13%，其对该因素的敏感度（Bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.I、 IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C23. 【问题】 商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受

7、能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.5万元以上20万元以下C.3万元以上50万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】 A27. 【问题】 投资组合管理的目的为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28. 【问题】 下列属于健康保险的有（）。A.B.C.D

8、.【答案】 A29. 【问题】 下列关于技术分析的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32. 【问题】 下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（）。A

9、.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 统计推断的方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 张某由于资金宽裕可以向朋友借出50万元，甲、乙、丙、丁四个朋友计息方式各有不同，其中甲是年利率15（每年计息一次），乙是年利率147（每季度计息一次），丙是年利率143（每月计息一次），丁是年利率14（连续复利），如果不考虑信用风险，则对于张某而言，下列说法中正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38. 【问题】 某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9。假设市场利率突然上升1，则按照久期公式计算，该债券价格（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 A39. 【问题】 主要条款比较法是通过比较对冲工具和被对冲项目的主要条款，以确定对冲是否有效的方法。它的缺点有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D