2022年河南省证券从业自我评估模拟题45.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在（）的区间内协商确定。A.1天到365天B.182天到365天C.1天到182天D.30天到180天【答案】 C2. 【问题】 A证券公司违反规定持有或者管理证券公司股权，且取得了20万元违法所得，应做（ ）处理。A.没收违法所得，处以违法所得2倍以上5倍以下罚款B.没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下罚款C.没收违法所得，并处以3万元以上30万元以下的罚款D.没收违法所得，直接撤销相关业务许可【答案】 B3. 【

2、问题】 证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（）批准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券业协会【答案】 A4. 【问题】 发行人、证券公司泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）罚款。A.3万30万元B.4万40万元C.20万200万元D.40万60万元【答案】 C5. 【问题】 公募基金的禁止性规定有（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以给予立案追诉的情形不包括（）。A.获利或者避

3、免损失数额累计在5万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】 C7. 【问题】 期货交易管理条例规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进行期货交易。A.自有B.短期经营C.营运D.信贷【答案】 D8. 【问题】 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务A.、B.、C.、D.、【答案】 B9. 【问题】 根据证券投资基金销售人员从业资质管理规定，基金销售机构包括（）。钉 题库A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 公司在合规负责人任

4、期届满前免除其职务的正当理由只能有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11. 【问题】 下列选项中，属于基金合同当事人的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（）组成A.证券公司B.会计师事务所C.律师事务所D.证券交易所【答案】 A13. 【问题】 甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（）。A.甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员B.为了提高效率，甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前

5、台业务运作C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标D.前台业务运作与后台管理支持适当分离【答案】 B14. 【问题】 期货交易管理条例第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（ ）。A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的【答案】 C15. 【问题】 按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事

6、、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 按照期货交易管理条例的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】 B17. 【问题】 以下属于第一类专业投资者的是（）A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 根据沪深交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日

7、内报交易所备案。A.2B.3C.5D.7【答案】 B19. 【问题】 根据期货交易管理条例，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20. 【问题】 按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定【

8、答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 按照证券公司监督管理条例第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.4D.6【答案】 A21. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，以下选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（）。A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的

9、资产总额的20的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60【答案】 B22. 【问题】 下列说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 证券业协会工作人员不按证券业从业人员资格管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予（）处分。A.暂停执业B.警告C.纪律D.吊销执照【答案】 C24. 【问题】 下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 证券投资

10、顾问业务的内部控制要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件（）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。A.权证B.上市股票C.国债D.债券基金【答案】 C28. 【问题】 关于开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（）。A.50%B.60%C.75%D.80%【答案】 A29. 【问题】 （）是指证券交易所或者国务院批准的其他证券

11、交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A.融资融券业务B.转融通业务C.股票质押式回购业务D.股票约定式回购业务【答案】 A30. 【问题】 证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（）。A.单处罚金B.处5年以下有期徒刑，并处罚金C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金D.处拘役，并处罚金【答案】 C31. 【问题】 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）元。A.2000万B.5000万C.1亿D.2亿【答案】 D32. 【问题】 证券金融公

12、司应当遵循（）风险控制指标的规定。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，应予立案追诉的是（ ）A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在20万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20%的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40%的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产30%【答案】 C34. 【问题】 资产支持证券应当面向合格投资者

13、发行，发行对象不得超过（）人。A.100B.200C.300D.400【答案】 B35. 【问题】 根据发布证券研究报告暂行规定，下列行为不符合规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36. 【问题】 根据证券公司基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定，专项计划成立起5个工作日内管理人应将设立情况报（）。A.中国基金业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构B.中国证券业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构C.中国证监会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构D.证券交易所，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】 A37. 【问题】 规范金融机构资产管理业务主要遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 证券公司监督管理条例是（）。A.行政法规B.自律管理C.法律D.部门规章【答案】 A39. 【问题】 A基金管理人的实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己的子公司输送利润1000万元，损害了基金份额持有人利益。被监管机构调查后责令改正，没收违法所得，并处罚款（ ）万元。A.900B.2000C.6000D.8000【答案】 B