2022年辽宁省基金从业资格证自我评估题型.docx
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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 ( )是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A.集合竞价B.连续竞价C.多次竞价D.系统竞价【答案】 B2. 【问题】 我国的证券交易所是依法设立的,()为目的,为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施,履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责,实行自律性管理的法人。A.以利润最大化B.不以营利C.以收入最大化D.以指数最大化【答案】 B3. 【问题】 关于股权投资基金管理人和投资者之间的沟通,以下表述错误的是( )。A.基金募集阶段,基金管理人应对潜在投资者进行充分的背景调查B.基金
2、募集阶段,基金管理人应在投资者签署基金合同确认投资生效后,按规定履行一系列募集合规程序C.基金运行阶段,如发生合伙人变动、投资项目重大进展、基金托管机构变更等事项时,基金管理人应及时告知投资者D.基金运行阶段,定期报告是投资者了解基金运作状况的重要途径【答案】 B4. 【问题】 股权投资基金的退出方式中()的方式可以更快地收回现金,实现快速退出。A.上市转让退出B.挂牌转让退出C.协议转让退出D.清算退出【答案】 C5. 【问题】 ( )是企业经营管理的结果和具体呈现。A.经营指标B.管理指标C.财务指标D.法律指标【答案】 C6. 【问题】 关于股权投资基金管理人和投资者之间的沟通,以下表述
3、错误的是( )。A.基金募集阶段,基金管理人应对潜在投资者进行充分的背景调查B.基金募集阶段,基金管理人应在投资者签署基金合同确认投资生效后,按规定履行一系列募集合规程序C.基金运行阶段,如发生合伙人变动、投资项目重大进展、基金托管机构变更等事项时,基金管理人应及时告知投资者D.基金运行阶段,定期报告是投资者了解基金运作状况的重要途径【答案】 B7. 【问题】 我国企业如在境外直接上市,按照合理市盈率预期,其筹资额不少于( )万美元。A.3000B.4000C.5000D.2000【答案】 C8. 【问题】 以下不是股权投资基金参与主体的是()。A.份额持有人大会B.基金投资者C.基金管理人D
4、.监管机构【答案】 A9. 【问题】 股权投资的一般流程中,尽职调查的工作方法包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10. 【问题】 股权投资基金管理人是( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11. 【问题】 根据转让情形的不同,上市公司股份协议转让不包括( )。A.协议收购B.对价偿还C.股份回购D.国有股协议转让【答案】 D12. 【问题】 根据基金运营依据,( )依据合伙协议运营基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.并购基金【答案】 B13. 【问题】 根据企业所得税法,企业所得税的税率为( )。A.33B.25C.24D.20【答案】 B14. 【问题】
5、创投国十条提出了16项具体措施,如研究鼓励长期投资的政策措施、发挥政府资金的引导作用、构建符合创业投资行业特点的法制环境、落实和完善国有创业投资管理制度、()等。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15. 【问题】 某企业2016年财报数据中净资产为2000万元,销售收入为1800万元,净利润1200万元,如果以2016年财报数据为基础采用市盈率倍数计算估值,P/E倍数为5时,计算该公司股权价值为( )。A.10000万元B.7000万元C.9000万元D.6000万元【答案】 D16. 【问题】 股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一,作为基金托管人的基础服务和首要职责是( )。A.账户管
6、理B.资金清算C.资产保管D.投资监督【答案】 C17. 【问题】 可以对股权投资基金行业违法违规的市场主体,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责的行政监管措施的机构或组织是( )。A.基金托管人B.行业自律组织C.中国证监会及其派出机构D.律师事务所【答案】 C18. 【问题】 尽职调查的作用是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19. 【问题】 未上市企业股权的非公开协议转让,通常包括并购和回购。其中,股权回购中比较常见的方式是( )。A.控股股东回购B.管理层回购C.员工收购D.董事会回购【答案】 A20. 【问题】 尽职调查方法包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】
7、D21. 【问题】 以下不是股权投资基金参与主体的是()。A.份额持有人大会B.基金投资者C.基金管理人D.监管机构【答案】 A22. 【问题】 某股权投资基金于2011年1月1日成立,募集规模15亿元,截至2016年12月31日的资产净值为5亿元,各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示(单位:亿元):A.1.67B.1.00C.1.33D.0.60【答案】 A23. 【问题】 ( )依据公司章程运营基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.并购基金【答案】 A24. 【问题】 信息披露义务人不包括()。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.中国证监会规定的负有信息披露
8、义务的法人【答案】 A25. 【问题】 关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告规定,私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达()次的,中国基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示。A.1B.2C.3D.4【答案】 B26. 【问题】 税后净营业利润指的是()。A.财务报告中的税后净利润减去债务利息支出B.财务报告中的税后净利润加上股利支出C.财务报告中的税后净利润加上债务利息支出D.财务报告中的税后净利润减去股利支出【答案】 C27. 【问题】 股权投资基金监管的基本原则主要有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28. 【问
9、题】 投资人甲投资基金C以来已从基金获得的分配金额总额为12 000万元,预计还将获得5 000万元份额;甲已向基金缴款金额总和为10000万元,该基金的门槛收益率为10%,基金已存续3年,截至当前,投资人甲的已分配收益倍数为()。A.1.7B.1.07C.1.2D.0.57【答案】 C29. 【问题】 创业投资基金对科技创新的贡献力度,大约相当于其他社会资本的( )倍。A.1B.2C.3D.4【答案】 C30. 【问题】 契约型基金的参与主体主要为()。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 下列关于股权投资基金管理人的说法中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32.
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