2022年江苏省基金从业资格证高分通关题.docx
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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 投资者投资于股权投资基金时,()应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划B.中国证券业投资基金业协会规定的其他投资者C.股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构D.社会保基金,企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金【答案】 C2. 【问题】 下列关于外包服务中基金管理人应依法承担的责任的说法,错误的是( )。A.应制定相应的风险管理框架及制度B.应根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的
2、外包活动范围C.在开展业务外包的各个阶段,基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务,以及外包机构是否采取有效的隔离措施D.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每两年开展一次全面的外包业务风险评估【答案】 D3. 【问题】 私募投资基金募集行为管理办法中规定,私募基金管理人在一年之内两次采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,()可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。A.中国证券会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证券监督管理委员会【答案】 C4. 【问题】 社会团体法人一般具有下述那些特点()A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 公司
3、制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的()。A.30%B.25%C.20%D.15%【答案】 A6. 【问题】 项目来源渠道多种多样,主要包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7. 【问题】 某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10%的份额,同时和基A.投资基金X和受让项目Z股权属于二级投资,投资项目Y属于直接投资B.投资基金X属于二级投资,投资项目Y和Z属于直接投资C.投资基金X和项目Y属于直接投资D.投资基金X属于直接投资,投资项目Y和Z属于二级投资【答案】 B8. 【问题】 ( )同时考虑“税盾效应”和“破
4、产成本”,认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。A.代理理论B.权衡理论C.无税MM理论D.有税MM理论【答案】 B9. 【问题】 社会团体法人一般具有下述那些特点()A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 下列关于基金服务业务的具体要求的说法中,错误的是()。A.基金服务机构破产或者清算时,基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的总账管理,确保基金财产和投资者财产的安全C.任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产D.私募基金托管人不得被委托担任同一私募基金
5、的服务机构【答案】 B11. 【问题】 企业价值与( )等主要企业经营指标高度正相关A.收入、利润、增长率B.资产、负债、收入C.收入、费用、利润D.支付延误、亏损、财务报表【答案】 A12. 【问题】 股权投资基金募集期间,不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是( )。A.基金管理人最近三年的投资业绩说明B.基金估值政策、程序和定价模式C.基金的投资信息D.基金合同的主要条款【答案】 A13. 【问题】 下述选项中。不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是( )。A.依法设立的上海某慈善基金B.持有市值350万元股票的某工厂流水线员工C.持有价值500万元房产的无收入的大学在校学生D
6、.社会保障基金【答案】 C14. 【问题】 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的()个月内,向基金业协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.3B.4C.6D.9【答案】 B15. 【问题】 从基金投资人层面看,投资人是个人时,应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税,适用税率一般为()。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 C16. 【问题】 下列关于股权投资基金托管人和财产保管机构的说法中,错误的是( )。A.基金管理人对基金财产进行保管B.在不进行托管的情况下,股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金管理人的代理人,对基金资产承担保管职
7、责C.基金投资者和基金管理人协商约定是否进行托管D.在股权投资基金运作中引入基金托管制度,有利于基金财产的安全和投资者利益的保护【答案】 A17. 【问题】 股权投资基金在与目标公司签订投资协议时,通常会被写入优先认购权条款的内容为( )。A.B.、C.、D.、【答案】 D18. 【问题】 私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是()A.保证基金最低投资收益B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C.防范经营风险,确保经营业务的稳健运行D.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】 A19. 【问题】 ()是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内
8、非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.人民币股权投资基金B.内资股权投资基金C.外资股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】 A20. 【问题】 私募基金面临的一般风险,包括( );特殊风险包括( )A.;.B.;.C.; .D.; .【答案】 D21. 【问题】 ( )是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A.集合竞价B.连续竞价C.多次竞价D.系统竞价【答案】 B22. 【问题】 下列公式不正确的是( )。A.杜邦恒等式为:净资产收益率=销售利润率X总资产周转率X权益乘数B.费雪方程式可以表述为:实际利率=名义利率通货膨胀率C.远期利率可以由两个即期利率决定,公式为:D.样本标准差的计
9、算公式为:【答案】 D23. 【问题】 股权投资基金投资者是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24. 【问题】 中国证券投资基金业协会的属性和职责,以下说法错误的是()。A.是社会团体法人B.依法办理非公开募集基金的登记、备案C.以公司形式设立D.是股权投资基金行业的自律性组织【答案】 C25. 【问题】 某股权投资基金于2011年1月1日成立,募集规模15亿元,截至2016年12月31日的资产净值为5亿元,各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示(单位:亿元):A.1.67B.1.00C.1.33D.0.60【答案】 A26. 【问题】 下列不属于股权投资基金募集禁止的行为的是( )
10、。A.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞C.采用具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较D.允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介【答案】 C27. 【问题】 关于私募基金管理人登记说法错误的是()A.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。B.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。C.登记申请材料不完备或不符合规定的,私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。D.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金
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