2022年江苏省期货从业资格通关试题.docx
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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 关于期货交易所监事会,下列说法正确的是()。A.监事会每届任期2年B.监事会成员不得少于3人C.监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,股东大会通过D.监事会设主席1人,副主席若干【答案】 B2. 【问题】 下列选项中,不属于公司制期货交易所会员义务的有()。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.执行会员大会、理事会的决议C.按规定缴纳各种费用D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】 B3. 【问题】 刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较
2、高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司,刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易D.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】 D4. 【问题】 某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓,发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是()。A.企业承担损失Y,期货公司承担费用XB.期
3、货公司承担费用X和损失YC.企业承担费用X,期货公司承担损失YD.企业承担费用X和损失Y【答案】 D5. 【问题】 对收取的客户保证金,期货公司可以划转的情形是().A.补充期货交易所结算资金不足B.为客户交存保证金,支付税款C.弥补期货公司的亏损D.作为其他违约客户的破产财产,清偿债务【答案】 B6. 【问题】 一个红利证的主要条款如表7-5所示,请据此条款回答题。A.95B.100C.105D.120【答案】 C7. 【问题】 期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的,由()根据期货交易管理条例进行处罚。A.财政部B.期货投资者保障基金管
4、理机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 D8. 【问题】 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,下列表述正确的是( )。A.没有成交价格的,应当视为按市价交易B.没有有效期限的,应当视为长期有效C.没有开平仓方向的,应当视为平仓交易D.没有成交价格的,应当视为按限价交易【答案】 A9. 【问题】 期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近( )年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营。 A.1B.4C.3D.2【答案】 D10. 【问题】 2010年,我国国内生产总值(GDP)现价总量初步核实数为401202亿元,比往年核算数增加3219亿
5、元,按不变价格计算的增长速度为104%,比初步核算提高01个百分点,据此回答以下两题93-94。 A.4B.7C.9D.11【答案】 C11. 【问题】 期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由( )承担举证责任。A.期货公司B.期货公司的客户C.期货交易所D.无独立请求权的第三人【答案】 C12. 【问题】 下列经济指标中,属于平均量或比例量的是( )。A.总消费额B.价格水平C.国民生产总值D.国民收入【答案】 B13. 【问题】 会员制期货交易所的最高权力机构为()。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】 D14. 【问题】 会员制期货交易所设会员大
6、会,会员大会是期货交易所的权力机构,由()组成。A.全体会员B.控股10的股东C.全体股东推举的会员D.中国证监会核准的会员【答案】 A15. 【问题】 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()。A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】 B16. 【问题】 期货公司风险监管指标规定,期货公司的净资本不得低于人民币()。A.500万元B.1000万元C.3000万元D.2000万元【答案】 C17. 【问题】 动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,( )依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货
7、公司清算。 A.中国证监会B.期货交易所C.期货投资者保障基金管理机构D.中国期货业协会【答案】 C18. 【问题】 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正、给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】 A19. 【问题】 2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中,李某应受到的惩罚有( )。A.给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处分,并
8、处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】 C20. 【问题】 某金融机构使用利率互换规避利率变动风险,成为固定利率支付方,互换期限为两年,每半年互换一次,假设名义本金为1亿美元,Libor当前期限结构如表所示。A.6.63%B.2.89%C.3.32%D.5.78%【答案】 A二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)1. 【问题】
9、期货公司应当事前了解()等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。A.客户的身份B.财务状况C.投资经验D.客户投资喜好【答案】 ABC2. 【问题】 某期货投机者预期某商品期货合约价格将上升,决定采用金字塔式建仓策略,交易过程如下表所示。则该投机者第3笔交易可行的价格是()元/吨。A.6510B.6530C.6535D.6545【答案】 BCD3. 【问题】 ()市场能够为投资者提供避险功能。A.股票市场B.现货市场C.期货市场D.期权市场【答案】 CD4. 【问题】 成本利润分析方法应该注意的问题有()。A.应用成本利润方法计算出来的价格,
10、是一个静态价格B.应用成本利润方法计算出来的价格,是一个动态价格C.应用成本利润方法计算出来的价格与现在的时点有所差异D.在很多产品的生产过程中,会产生副产品或者可循环利用的产品【答案】 BCD5. 【问题】 关于卖出看跌期权的损益(不计交易费用),正确的说法是( )。A.卖方不可能产生无限的损失B.卖方不可能产生无限的收益C.行权收益=执行价格-标的物价格-权利金D.平仓收益=期权买入价-期权卖出价【答案】 AB6. 【问题】 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务包括( )。A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息和交易设施C.中国证监会规定的其他服务D.收取客户佣金【答案
11、】 ABC7. 【问题】 份额登记机构应当妥善保存登记数据,并将集合资产管理计划()等数据备份至中国证监会认定的机构。A.投资者名称B.投资者身份信息C.份额明细D.投资者近亲属身份信息【答案】 ABC8. 【问题】 期货交易所竞争加剧的主要表现有( )。 A.在外国设立分支机构B.L市以外国金融工具为对象的期货合约C.为延长交易时间开设夜盘交易D.吸纳外国会员【答案】 ABCD9. 【问题】 计算国债期货理论价格,用到的变量有() 等。A.市场利率B.可交割券的价格C.可交割券的票面利率D.可交割券转换因子【答案】 ABCD10. 【问题】 有下列情形之一的,经中国证券监督管理委员会、财政部
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