2020年四季度：招商证 券基金评级五星基金.docx

《2020年四季度：招商证 券基金评级五星基金.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2020年四季度：招商证 券基金评级五星基金.docx（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、基金评价一、本期评级结果：招商证券五星基金本期入选招商证券五星评级的基金共438只，其中包括三年期五星基金253只，五年 期五星基金143只，十年期五星基金42只。评级计算截止日为2021年01月29日。表1:本期招商证券五星基金评级结果一览数据来源：招商证券基金评价和分析系统基金类型二级分类三年期五星 基金数量五年期五星 基金数量十年期五星 基金数量主动开放式股票型基金主动开放式股票型基金2011-偏股混合型基金474325主动开放式混合型基金平衡混合型基金93449偏债混合型基金72-主动开放式债券型基金中长期纯债型基金274-复合债券型基金32206股票ETF107指数型基金股票指数基金

2、13102股票指数增强基金42-合计25314342由于本期符合评级标准的短期纯债型基金、债券ETF、债券指数基金、转债型基金、股 票多空基金、FOF基金及货币市场基金数量较少，因此本期暂不对其进行评级。1.主动开放式股票型五星基金主动开放式股票型基金在评级中获得的五角星数量，由基金的时间加权詹森系数及其在 同类基金中的位次分布决定，前10%给与五星评级。基金在同类基金评级中最后一颗星的颜色，由按该基金评级参考指标（基金净值与业绩 比拟基准的相关系数）在同期同类基金该指标位次分布决定。相关系数最大的1/3基金 工具性属性最强，最后一颗星标记为蓝色；中间1/3基金最后一颗星标记为白色；相关 系数

3、最小1/3基金工具性属性最弱，最后一颗星标记为红色。敬请阅读末页的重要说明本期入选招商证券主动开放式股票型五星基金共31只，其中包括三年期五星基金20 只和五年期五星基金11只。表1-1：三年期主动开放式股票型五星基金Page 2基金类型代码基金简称2020 年四季度评级基金经理000960招商医药健康产业 李佳存001717工银瑞信前沿医疗A 赵存004075交银医药创新 楼慧源001766上投摩根医疗健康方钮涵000913农银汇理医疗保健主题赵伟土功开奴八 昭堂刑001230用鸟华医药科技金笑非001171工银瑞信养老产业赵存001126上投摩根卓越制造李德辉000831工银瑞信医疗保健行

4、业赵存,谭冬寒003834华夏能源革新 郑泽鸿000746招商行业精选 贾成东基金评价表3-1:三年期开放式债券型五星基金基金类型代码基金简称2020 年 四季度评级基金经理000024大摩双利增强A 张雪700005平安添利A 张文平217003招商安泰债券A 康晶675100西部利得得尊A 严志勇000319泰达宏利淘利A李祥源，宋加旺000069国投瑞银中高等级A宋璐162712广发聚利A代宇002997工银瑞信瑞享何秀红519667银河银信添利A蒋磊161713招商信用添利A向需复合债券型675011西部利得稳健双利A韩丽楠，林静003681建信睿享纯债黎颖芳161216国投瑞银双债增

5、利A李达夫，宋璐002901财通资管积极收益A宫志芳485111工银瑞信双利A 欧阳凯，魏欣002925广发集源A 刘志辉003037广发集瑞A 马文文002245泰康稳健增利A 蒋利娟002351易方达裕祥回报 张清华，林森675081西部利得祥盈A 童国林，张英470018汇添富双利A吴江宏202103南方多利增强A李璇数据来源：招商证券基金评价和分析系统表3-2：五年期开放式债券型五星基金敬请阅读末页的重要说明敬请阅读末页的重要说明Page 11基金类型代码基金简称2020 年 四季度评级基金经理000694鑫元鸿利 王美芹中长期纯债型000191富国信用债A 黄纪亮040040华安纯债

6、A 苏玉平，郑如熙001299兴业添利杨逸君217022招商产业A 马龙217011招商安心收益C 马龙161716招商双债增强C刘万锋100018富国天利增长债券 黄纪亮233005大摩强收益债券张雪100058富国产业债A黄纪亮，武磊700005平安添利A张文平167501安信宝利庄园复合债券型217003招商安泰债券A 康晶000286银华信用季季红A 邹维娜000024大摩双利增强A 张雪675011西部利得稳健双利A 韩丽楠，林静519669银河领先债券 韩晶，蒋磊161216国投瑞银双债增利A 李达夫，宋璐485111工银瑞信双利A 欧阳凯，魏欣000171易方达裕丰回报 张清华，

7、张雅君320021诺安双利裴禹翔，杨琨，夏荣尧基金评价表3-2：五年期开放式债券型五星基金基金类型代码基金简称2020年基金经理四季度评级基金经理166008中欧增强回报A复合债券型000973新华增盈回报380009中银稳健添利A 洪慧梅，张明姚秋陈玮数据来源：招商证券基金评价和分析系统表3-3:十年期开放式债券型五星基金基金类型代码基金简称2020 年四季度评级基金经理233005大摩强收益债券张雪217011招商安心收益C马龙复合债券型100018富国天利增长债券黄纪亮217003招商安泰债券A康晶240003华宝宝康债券A李栋梁163806中银稳健增利奚鹏洲，方抗数据来源：招商证券基金

8、评价和分析系统4.指数型五星基金股票ETF、股票指数基金、债券ETF、债券指数基金在评级中获得的五角星数量，由 基金的时间加权跟踪误差及其在同类基金中的位次分布决定，前10%给与五星评级； 股票指数增强基金、债券指数增强基金在评级中获得的五角星数量，由基金的时间信息比 率及其在同类基金中的位次分布决定，前10%给与五星评级。股票ETF和债券ETF在同类基金评级中最后一颗星的颜色，由按该基金评级参考指标 （区间日均成交额）在同期同类基金该指标位次分布决定。日均成交额最大的1/3基金 流动性最强，最后一颗星标记为蓝色；中间1/3基金最后一颗星标记为白色；日均成交 额最小1/3基金流动性最弱，最后一

9、颗星标记为红色。敬请阅读末页的重要说明本期入选招商证券指数型五星基金共48只，其中包括三年期五星级基金27只、五年 期五星基金19只和十年期五星基金2只。由于本期符合评级标准的债券ETF、债券指 数基金和债券指数增强基金数量缺乏20只，因此暂不对其进行评级。表4-1:三年期指数型五星基金Page 12基金类型代码基金简称2020 年 四季度评级基金经理159948南方创业板ETF 孑小伟159912汇添富深证300ETF赖中立，过蓿禧159915易方达创业板ETF成曦，刘树荣159901易方达深证100ETF 成曦，刘树荣睥匝匚T匚159902华夏中小板ETF徐猛510330华夏沪深300ET

10、F张弘殁，赵宗庭159919嘉实沪深300ETF何如,陈正宪510300华泰柏瑞沪深300ETF柳军512500华夏中证500ETF 荣膺510500南方中证500ETF 罗文杰基金评价表4-1:三年期指数型五星基金数据来源：招商证券基金评价和分析系统基金类型代码基金简称2020 年 四季度评级基金经理519180万家上证180杨坤160706嘉实沪深300ETF联接A何如,陈正宪040180华安上证180ETF联接许之彦160119南方中证500ETF联接A 罗文杰000051华夏沪深300ETF联接A 张弘强，赵宗庭660008农银汇理沪深300A 宋永安股票指数基金070023嘉实深证基

11、本面120ETF联接A 刘珈吟，李直660011农银汇理中证500 宋永安110020易方达沪深300ETF联接A 余海燕481009工银瑞信沪深300A 刘伟琳161604融通深证100AB何天翔370023上投摩根中证消费胡迪202017南方深成ETF联接A孙伟213010宝盈中证100指数增强A 蔡丹股票指数增强163808中银中证100指数增强 赵建忠基金450008国富沪深300指数增强 张志强003646创金合信中证1000增强A董梁表4-2:五年期指数型五星基金数据来源：招商证券基金评价和分析系统基金类型代码基金简称2020 年 四季度评级基金经理510500南方中证500ETF

12、 罗文杰159918嘉实中创400ETF 刘珈吟，李直159919嘉实沪深300ETF 何如,陈正宪股票ETF159912汇添富深证300ETF赖中立，过禧禧510300华泰柏瑞沪深300ETF柳军159938广发中证全指医药卫生ETF陆志明，霍华明510330华夏沪深300ETF张弘强，赵宗庭519180万家上证180 杨坤160706嘉实沪深300ETF联接A何如,陈正宪040180华安上证180ETF联接 许之彦660008农银汇理沪深300A宋永安股票指数基金160119南方中证500ETF联接A 罗文杰000051华夏沪深300ETF联接A张弘强，赵宗庭481009工银瑞信沪深300

13、A 刘伟琳202017南方深成ETF联接A 孙伟202015南方沪深300ETF联接A罗文杰110020易方达沪深300ETF联接A 余海燕股票指数增强213010宝盈中证100指数增强A蔡丹基金163808中银中证100指数增强赵建忠表4-3:十年期指数型五星基金敬请阅读末页的重要说明敬请阅读末页的重要说明Page 13数据来源：招商证券基金评价和分析系统基金类型代码基金简称2020 年 四季度评级基金经理股票指数基金481009工银瑞信沪深300A 刘伟琳519180万家上证180 杨坤基金评价表1-1:三年期主动开放式股票型五星基金基金类型代码基金简称2020 年四季度评级基金经理002

14、300长盛医疗行业周思聪001643汇丰晋信智造先锋A陆彬000780鹤华医疗保健郎超001104华安新丝路主题 i射昌旭上WK奴八 聆堂理519714交银消费新驱动 韩威俊001245工银瑞信生态环境 何肖颉，闫思倩000991工银瑞信战略转型主题 杜洋001915宝盈医疗健康沪港深郝淼001705泓德战略转型秦毅数据来源：招商证券基金评价和分析系统表1-2:五年期主动开放式股票型五星基金基金类型代码基金简称2020 年四季度评级基金经理000960招商医药健康产业李佳存110022易方达消费行业萧楠,王元春000751嘉实新兴产业 归凯000913农银汇理医疗保健主题 赵伟000746招商

15、行业精选 贾成东主动开放式 股票型519714交银消费新驱动 韩威俊000854鹏华养老产业 王宗合000831工银瑞信医疗保健行业赵存,谭冬寒001171工银瑞信养老产业赵存000991工银瑞信战略转型主题杜洋001104华安新丝路主题谢昌旭数据来源：招商证券基金评价和分析系统2 .开放式混合型五星基金根据基金合同中规定的基金权益投资上下限，对开放式混合型基金进行二级分类： 偏股混合型基金：权益仓位上限+权益仓位下限N120%；平衡混合型基金：60%v权益仓位上限+权益仓位下限120%； 偏债混合型基金：60%之权益仓位上限+权益仓位下限。开放式混合型五星基金的评级方法与主动开放式股票型基金

16、一致，即在评级中获得的五 角星数量，由基金的时间加权詹森系数及其在同类基金中的位次分布决定，前10%给与 五星评级。基金在同类基金评级中最后一颗星的颜色，由按该基金评级参考指标（基金净值与业绩 比拟基准的相关系数）在同期同类基金该指标位次分布决定。相关系数最大的1/3基金 工具性属性最强，最后一颗星标记为蓝色；中间1/3基金最后一颗星标记为白色；相关 系数最小1/3基金工具性属性最弱，最后一颗星标记为红色。敬请阅读末页的重要说明Page 3本期入选招商证券主动开放式混合型五星基金共270只，其中包括三年期五星级基金 147只、五年期五星基金89只和十年期五星基金34只。基金评价表2-1:三年期

17、开放式混合型五星基金敬请阅读末页的重要说明敬请阅读末页的重要说明Page 4基金类型代码基金简称2020 年 四季度评级基金经理003095中欧医疗健康A 葛兰161616融通医疗保健行业A 蒋秀蕾050026博时医疗保健行业A葛晨002708大摩健康产业王大朋与570008诺德周期策略罗世锋000220富国医疗保健行业A孙笑悦470006汇添富医药保健A郑磊481010工银瑞信中小盘成长黄安乐000263工银瑞信信息产业 单文570001诺德价值优势 罗世锋161903万家行业优选 黄兴亮162605景顺长城鼎益 刘彦春260104景顺长城内需增长 刘彦春110011易方达中小盘 张坤000

18、294华安生态优先陈媛260109景顺长城内需增长贰号刘彦春100060富国高新技术产业李元博165516信诚周期轮动吴昊，张弘260108景顺长城新兴成长刘彦春519979长信内需成长A安日匀370027上投摩根智选30 李德辉002340富国价值优势 孙彬180012银华富裕主题 焦巍偏股混合型519915富国消费主题A 王园园，刘莉莉481015工银瑞信主题策略 黄安乐110023易方达医疗保健杨桢霄000532景顺长城优势企业江科宏519150新华优选消费付伟000339长城医疗保健谭小兵240020华宝医药生物光磊160605鹏华中国50王宗合000083汇添富消费行业胡昕炜1627

19、03广发小盘成长A 刘格法400025东方新兴成长 王然460005华泰柏瑞价值增长A 李晓西161606融通行业景气A邹曦360016光大行业轮动 詹佳090018大成新锐产业 韩创377240上投摩根新兴动力A杜猛240011华宝大盘精选用人161706招商优质成长贾成东090020大成健康产业 杨挺519002华安安信消费服务 王斌519778交银经济新动力 郭斐270050广发新经济A 邱璟旻040016华安行业轮动 饶晓鹏163415兴全商业模式优选乔迁平衡混合型001679前海开源中国稀缺资产A 曲扬001102前海开源国家比拟优势 曲扬基金评价敬请阅读末页的重要说明表2-1:三年

20、期开放式混合型五星基金基金类型代码基金简称2020 年 四季度评级基金经理001815华泰柏瑞激励动力A沈雪峰000336农银汇理研究精选 赵诣001875前海开源沪港深优势精选 曲扬，范洁001538上投摩根科技前沿 李德辉002669华商万众创新 梁皓001508富国新动力A 刘博213001宝盈鸿利收益A 李进163001长信医疗保健行业 左金保002132广发鑫享刘格茶，郑澄然519171浦银安盛医疗健康陈蔚丰，胡攸乔000924宝盈先进制造A 李进002939广发创新升级 刘格茄，费逸，吴远怡001606农银汇理工业4.0 赵诣001069华泰柏瑞消费成长 李晓西001216易方达新

21、收益A 张清华001694华安沪港深外延增长 崔莹002408中信建投医改A 谢玮003516国泰融安多策略 林小聪000939中银研究精选 吴印002190农银汇理新能源主题赵诣001856易方达环保主题祁禾003961易方达瑞程A林森000529广发竞争优势 苗宇001716工银瑞信新趋势A 何肖颉平衡混合型000727融通健康产业A 万民远003889汇安丰泽A 戴木 丹，/,、100020富国天益价值A 唐颐恒519773交银数据产业 田或龙002083新华窸动力A 刘彬162203泰达宏利稳定刘欣000977长城环保主题廖瀚博003940银华盛世精选李晓星，张萍001007国联安鑫安

22、高兰君001156申万菱信新能源汽车 任琳娜001298金鹰民族新兴 陈立000452南方医药保健 王峥娇002563泓德泓汇 蔡丞丰，于浩成000073上投摩根成长动力 刘辉519133海富通改革驱动 周雪军002482宝盈互联网沪港深 张仲维001222鹏华外延成长陈璇淼000167广发聚优A张东一003238新华外延增长主题付伟000541华商创新成长梁皓001417汇添富医疗服务刘江001543宝盈新锐A肖肖519126浦银安盛新经济结构 蒋佳良001500泓德远见回报 都传雁001366金鹰产业整合 杨晓斌基金评价表2-1:三年期开放式混合型五星基金敬请阅读末页的重要说明敬请阅读末页

23、的重要说明Page 6数据来源：招商证券基金评价和分析系统基金类型代码基金简称2020 年 四季度评级基金经理519959长信多利黄韵001384东方新思路A 王然,曲华锋001869招商制造业转型A 王景000408民生加银城镇化A 柳世庆001053南方创新经济 章晖519642银河大国智造主题 张杨001667南方转型增长 林乐峰070002嘉实增长归凯001695泓德泓业秦毅,苏昌景001445华安国企改革张亮750001安信灵活配置张竞519772交银新生活力杨浩673060西部利得景瑞A陈保国003581前海联合国民健康A林材001387中融新经济A 甘传琦000431朋鸟华品牌传

24、承 张航001365大成正向回报 杨挺001874前海开源沪港深价值精选曲扬004357南方智慧精选李锦文070018嘉实回报灵活配置常藁平衡混合型166301华商新趋势优选周海栋001373易方达新丝路张坤，祁禾001569泰信国策驱动 吴秉韬002160南方转型驱动 应帅001140工银瑞信总回报 鄢耀，王鹏000328上投摩根转型动力 张富盛002259朋鸟华健康环保 蒋鑫000878中海医药健康产业A 许定晴，梁静静002967浙商大数据智选消费查晓磊001135益民品质升级吕伟398051中海环保新能源刘俊519644银河智联主题神玉飞519710交银策略回报韩威俊160624鹏华消

25、费领先 孟昊002955融通新趋势 何天翔001532华安文体健康主题 谢昌旭，刘畅畅000136民生加银策略精选A 孙伟002124广发新兴产业精选A 李巍001951金鹰改革红利 倪超,韩广哲001224中邮新思路国晓雯002547民生加银养老服务高松001603易方达安盈回报 张清华001182易方达安心回馈 张清华，林森004083国联安鑫隆A杨子江，陈建华偏债混合型002317招商睿逸 李崟004340泰康兴泰回报沪港深 桂跃强，蒋利娟000121华夏永福A何家琪004081国联安鑫乾A杨子江，陈建华基金评价表2-2:五年期开放式混合型五星基金基金类型代码基金简称2020 年 四季度

26、评级基金经理162605景顺长城鼎益 刘彦春110011易方达中小盘 张坤260108景顺长城新兴成长刘彦春180012银华富裕主题焦巍161903万家行业优选黄兴亮050026博时医疗保健行业A 葛晨570008诺德周期策略罗世锋570001诺德价值优势罗世锋000294华安生态优先陈媛000083汇添富消费行业 胡昕炜100060富国高新技术产业 李元博161616融通医疗保健行业A 蒋秀蕾260104景顺长城内需增长 刘彦春000532景顺长城优势企业 江科宏519736交银新成长 王崇260109景顺长城内需增长贰号刘彦春470006汇添富医药保健A郑磊370027上投摩根智选30李德

27、辉162703广发小盘成长A刘格法000220富国医疗保健行业A孙笑悦110023易方达医疗保健杨桢霄偏股混合型000339长城医疗保健谭小兵377240上投摩根新兴动力A 杜猛519979长信内需成长A 安日匀206007鹏华消费优选 王宗合165516信诚周期轮动 吴昊，张弘400025东方新兴成长 王然240020华宝医药生物 光磊519688交银精选 王崇690005民生加银内需增长柳世庆519002华安安信消费服务王斌690007民生加银景气行业A王亮110015易方达行业领先 冯波270050广发新经济A邱璟旻310388申万菱信消费增长 杨扬，孙琳001076易方达改革红利郭杰0

28、00263工银瑞信信息产业 单文163415兴全商业模式优选 乔迁200012长城中小盘成长 何以广020005国泰金马稳健回报 李恒161606融通行业景气A 邹曦000595嘉实泰和归凯481010工银瑞信中小盘成长 黄安乐001102前海开源国家比拟优势 曲扬213001宝盈鸿利收益A李进平衡混合型001538上投摩根科技前沿 李德辉100020富国天益价值A 唐颐恒001216易方达新收益A 张清华敬请阅读末页的重要说明基金评价基金评价表2-2：五年期开放式混合型五星基金敬请阅读末页的重要说明敬请阅读末页的重要说明Page 8数据来源：招商证券基金评价和分析系统基金类型代码基金简称20

29、20 年 四季度评级基金经理000529广发竞争优势苗宇001222朋鸟华外延成长陈璇淼162203泰达宏利稳定刘欣000878中海医药健康产业A 许定晴，梁静静001053南方创新经济 章晖163001长信医疗保健行业 左金保000924宝盈先进制造A 李进001007国联安鑫安 高兰君001445华安国企改革 张亮166301华商新趋势优选周海栋070018嘉实回报灵活配置常藁519171浦银安盛医疗健康陈蔚丰，胡攸乔000431鹏华品牌传承张航001417汇添富医疗服务 刘江001069华泰柏瑞消费成长李晓西519732交银定期支付双息平衡杨浩000408民生力口银城镇化A 柳世庆000

30、336农银汇理研究精选赵诣519710交银策略回报韩威俊000727融通健康产业A 万民远000977长城环保主题 廖瀚博000452南方医药保健 王峥娇000167广发聚优A张东一000073上投摩根成长动力刘辉000527南方新优享A 章晖519959长信多利 黄韵000939中银研究精选吴印001298金鹰民族新兴陈立001373易方达新丝路张坤，祁禾001156申万菱信新能源汽车 任琳娜160624鹏华消费领先 孟昊001018易方达新经济 陈皓000136民生加银策略精选A 孙伟070002嘉实增长 归凯163807中银行业优选 王伟519091新华泛资源优势栾超519066汇添富蓝筹稳健 雷鸣180018银华和谐主题 唐能001287安信优势增长A聂世林偏债混合型001182易方达安心回馈 张清华，林森000121华夏永福A 何家琪基金评价表2-3: