2022年江西省证券投资顾问高分提分卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 产业作为经济学的专门术语，有更严格的使用条件，产业一般具有（ ）特点。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2. 【问题】 利用单根K线研判行情，主要从（ ）方面进行考虑。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理.A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 企业的风险敞口由企业的类型决定，站在产业链的角度，企业可以分为（ ）

2、这几种基本形式。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6. 【问题】 期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】 A7. 【问题】 某投资者开展证券投资相关业务时拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险，既不做业务也不承担风险，该投资者选择的策略是（）。A.风险转移B.风险规避C.风险补偿D.风险对冲【答案】 B8. 【问题】 对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B9. 【问题】 在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）

3、。A.现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MAB.现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MAC.现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MAD.现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA【答案】 C10. 【问题】 关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】 C11. 【问题】 金融市场中的个体心理与行为偏差表

4、现为（ ）A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 关于沃尔评分法，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 常见的对冲策略有效性评价方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 遗产规划策略的选择包括（ ）：A.、B.、C.、D.、【答案】 D17. 【问题】 我国税收的划分依据有哪几种？（）A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从

5、事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（ ）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A19. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20. 【问题】 按照风险来源的不同，利率风险可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度

6、，金融理财师张自强不应该采取的策略为（ ）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D21. 【问题】 艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 在行业的（ ）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。A.成熟期B.成长期C.幼稚期D.衰退期【答案】 C23. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（ ）A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 在计算风险承受能力总分时应计10分的情形有（）。A.、B.、C.

7、、D.、【答案】 D25. 【问题】 在计算风险承受能力总分时应计10分的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（ ）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 移动平均数的特点包括（ ）A.B.

8、C.D.【答案】 D31. 【问题】 对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款，年利率10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于5年后到期偿还的贷款。A.50B.36.36C.32.76D.40【答案】 C33. 【问题】 企业风险敞口分为（ ）这几种类型。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34. 【问题】 期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】 A35. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D36. 【问题】 控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】 D