2022年江西省期货从业资格高分通关试题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货公司应当按( )缴纳保障基金。A.月度B.年度C.半年度D.季度【答案】 B2. 【问题】 期货公司开展期货投资咨询业务,（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。A.仅对高风险业务B.仅对中高风险业务C.无需D.应当事前【答案】 D3. 【问题】 期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.期货交易所名义B.保障基金名义C.期货公司名义D.期货投资者名义【答案】 B4. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ），限制结算会

2、员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A.资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况【答案】 A5. 【问题】 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则。A.套利B.基差C.套期保值D.对冲【答案】 C6. 【问题】 假如一个投资组合包括股票及沪深300指数期货，S=1.20，f=1.15，期货的保证金比率为12%。将90的资金投资于股票，其余10的资金做多股指期货。A.4.39B.4.93C.5.39D.5.93【答案】 C7. 【问题】 公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（ ）个工

3、作日内反馈A.3B.5C.7D.10【答案】 B8. 【问题】 经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。A.1万元B.3万元C.5万元D.10万元【答案】 B9. 【问题】 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地的财政部门D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】 D10. 【问题】 客户的保证金和委托资产归（ ）所有。A.交易所B.客户C.国家D.公司【答案】 B11. 【问题】 甲乙双方签订一份场外期权

4、合约，在合约基准日确定甲现有资产组合为100个指数点。未来指数点高于100点时，甲方资产组合上升，反之则下降。合约乘数为200元指数点，甲方总资产为20000元。要满足甲方资产组合不低于19000元，则合约基准价格是（ ）点。A.95B.96C.97D.98【答案】 A12. 【问题】 根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）。A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院财政部门D.国务院期货监督管理机构【答案】 D13. 【问题】 下列不属于期货交易所职责的是( )。A.制定并实施交易规则及其实施细则B.对保证金安全存管实施监控C.发布市场信息D.监管指定交割仓库的期货业务

5、【答案】 B14. 【问题】 7月初，某期货风险管理公司先向某矿业公司采购1万吨铁矿石，现货湿基价格665元/湿吨(含6水分)。与此同时，在铁矿石期货9月合约上做卖期保值，期货价格为716元/千吨。此时基差是（）元千吨。(铁矿石期货交割品采用干基计价，干基价格折算公式=湿基价格(1-水分比例)A.-51B.-42C.-25D.-9【答案】 D15. 【问题】 2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（ ）。 A.挪用客户保证金B.违规划转客户保

6、证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A16. 【问题】 会员制期货交易所的专门委员会由（ ）设立。A.理事会B.董事会C.股东大会D.会员大会【答案】 A17. 【问题】 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A.公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】 C18. 【问题】 下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的， 应当对客户进行互联网交易风险的特别提示C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书D.

7、期货交易风险说明书由期货公司自行制定【答案】 D19. 【问题】 以TF09合约为例，2013年7月19日10付息债24（100024）净化为97.8685，应计利息1.4860，转换因子1.017，TF1309合约价格为96.336。则基差为-0.14。预计基差将扩大，买入100024，卖出国债期货TF1309。2013年9月18日进行交割，求持有期间的利息收入（ ）。A.0.5558B.0.6125C.0.3124D.0.3662【答案】 A20. 【问题】 在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（）举证责任。A.王某承担B.甲期货公司承担C.由法院根

8、据双方各自过错大小决定D.王某和甲期货公司都需承担【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 有价证券充抵保证金的金额不得高于以下（ ）标准中的较低值。 A.有价证券基准计算价值的75%B.有价证券基准计算价值的80%C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍【答案】 BD2. 【问题】 某投资者将在3个月后收回一笔金额为1000万元的款项，并计划将该笔资金投资于国债。为避免利率风险，该投资者决定进行国债期货套期保值。若当日国债期货价格为99.50，3个月后期货价格为103.02，

9、则该投资者（ ）。A.期货交易产生亏损B.期货交易获得盈利C.应该卖出国债期货D.应该买入国债期货【答案】 BD3. 【问题】 关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（）。A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息B.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动【答案】 ABCD4. 【问题】 下列关于外汇期货套期保值的说法中，正确的是（ ）。A.交易者在期货市

10、场和现汇市场上做币种相同、数量相等、方向相反的交易B.交易者通过建立盈亏冲抵机制实现保值C.套期保值必定带来最大的盈利D.可以分为卖出套期保值、买入套期保值、交叉套期保值【答案】 ABD5. 【问题】 关于矩形形态，说法正确的包括( )。A.如果原来的趋势是上升的，矩形突破后，价格会上升B.如果原来的趋势是上升的，矩形突破后，价格会下降C.如果原来的趋势是下降的，矩形突破后，价格会下降D.矩形形态是指价格在两条水平直线之间上下滚动、作横向延伸运动【答案】 ACD6. 【问题】 期货交易所、监控中心的工作人员应当（ ）。A.保守商业秘密B.忠于职守C.依法办事D.公正廉洁【答案】 ABCD7.

11、【问题】 依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（）。A.中国证监会派出机构B.中国证监会C.中国期货业协会D.中国证券业协会【答案】 AB8. 【问题】 场外期权一方通常根据另一方的特定需求来设计场外期权合约。通常把提出需求的一方称为甲方，下列关于场外期权的甲方说法正确的有（）。A.甲方只能是期权的买方B.甲方可以用期权来对冲风险C.甲方设法通过期权承担风险来谋取收益D.假如通过场内期权，甲方满足既定需求的成本更高【答案】 BCD9. 【问题】 若北京某期货公司申请金融期货经纪业务资格，则该期货公司应当提交的材料包括( )。A.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件B.股东会或

12、者董事会决议文件C.申请日前2个月期货公司风险监管报表D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告【答案】 ABCD10. 【问题】 期货交易所保证金管理制度的内容应当包括（ ）。A.向会员收取保证金的标准和形式B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D.有价证券充抵保证金的比例【答案】 ABC11. 【问题】 李某在某证券公司任职，是从事中间介绍业务的工作人员，李某在工作中不能（ ） A.收付客户期货保证金B.划转客户期货保证金C.代理客户从事期货交易D.协助客户办理开户手续【答案】 ABC12. 【问题】 期权交易标准期

13、限包括()。A.2个月B.5个月C.6个月D.3年【答案】 ACD13. 【问题】 每日价格最大波动限制的确定，取决于该种标的物（ ）。A.交易者的多寡B.市场价格波幅的大小C.市场价格波动的频繁程度D.所在地区的生产或消费集中程度【答案】 BC14. 【问题】 下列关于期货交易所会员分级结算制度的表述，正确的有（ ）。A.结算会员对其受托的客户进行风险管理B.非结算会员对其受托的客户进行风险管理C.结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理D.期货交易所对结算会员进行风险管理【答案】 ABCD15. 【问题】 期货公司的（）之间不得存在近亲属关系。A.独立董事B.总经理C.首席风险官

14、D.董事长【答案】 BCD16. 【问题】 美豆价格在每年 2-5 月、11-12 月表现强势，可能的原因有（ ）。A.每年 3-5 月是南美大豆的销售旺季B.每年 3-5 月是美国大豆播种的关键时期C.对天气的炒作D.消费的减少和库存的增加【答案】 ABC17. 【问题】 期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有（ ）。A.总经理被暂停职务B.总经理被撤销任职资格C.总经理被认定为不适当人选而被解除职务D.总经理辞职【答案】 BCD18. 【问题】 当标的物的市场价格等于期权的执行价格时，下列正确的说法是（ ）。A.该期权为平值期权B.该期权的内涵价值为0C.该期权的买方有最

15、大亏损，为权利金D.该期权的卖方有最大盈利，为权利金【答案】 ABCD19. 【问题】 下列有关技术分析在期货市场与其他市场上的应用差异的叙述，正确的有()。A.期货市场价格短期走势的重要性强于股票等现货市场，技术分析更为重要B.分析价格的长期走势需对主力合约进行连续处理或者编制指数C.期货市场上的持仓量是经常变动的，而股票流通在外的份额数通常是已知的D.支撑和阻力线在期货市场中的强度要稍大些，缺口的技术意义也相对较大【答案】 ABC20. 【问题】 以下关于远期利率协议说法正确的是（ ）。A.远期利率协议的买方是名义借款人B.远期利率协议的买方是名义贷款人C.远期利率协议的卖方是名义贷款人D

16、.远期利率协议的卖方是名义借款人【答案】 AC20. 【问题】 期货公司会员不得为综合评估得分在（ ）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A.50B.65C.70D.85【答案】 C21. 【问题】 当期货市场出现异常情况时期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施并应当立即报告（）。A.当地人民法院B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构【答案】 D22. 【问题】 期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所【答案】 C23. 【问题

17、】 根据下面资料，回答91-93题 A.3140.48B.3140.84C.3170.48D.3170.84【答案】 D24. 【问题】 证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。A.期货投资咨询资格B.证券投资咨询资格C.期货从业人员资格D.证券销售从业人员资格【答案】 C25. 【问题】 期货公司计算净资本时，应当按照企韭会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。 A.资产减值准备B.风险准备金C.保证金D.负债总额【答案】 A26. 【问题】 美国供应管理协会(ISM)发布的采购经理人指数(PMI)是预测经济变化的重要的领先指标。一般来说，该指数( )表明制造业生产活动在收缩，

18、而经济总体仍在增长。A.低于57B.低于50C.在50和43之间D.低于43【答案】 C27. 【问题】 小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列关于开户的做法中正确的是（ ）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】 D28. 【问题】 期货

19、公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）A.客户承担主要责任B.客户不承担责任C.期货公司承担主要赔偿责任D.期货公司不承担赔偿责任【答案】 C29. 【问题】 中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】 A30. 【问题】 关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息B.期货公

20、司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】 C31. 【问题】 某地区1950-1990年的人均食物年支出和人均年生活费收入月度数据如表3-2所示。 A.x序列为平稳性时间序列，y序列为非平稳性时间序列B.x和y序列均为平稳性时间序列C.x和y序列均为非平稳性时间序列D.y序列为平稳性时间序列，x序列为非平稳性时间序列【答案】 C32. 【

21、问题】 美国供应管理协会(ISM)发布的采购经理人指数(PMI)是预测经济变化的重要的领先指标。一般来说，该指数( )表明制造业生产活动在收缩，而经济总体仍在增长。A.低于57B.低于50C.在50和43之间D.低于43【答案】 C33. 【问题】 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。A.为投资者创造最大权益B.保护投资者满意C.维护投资者的合法权益D.最大限度维护投资者利益【答案】 C34. 【问题】 中国期货业协会纪律惩戒程序规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案

22、的建议，报协会领导决定。A.5B.10C.15D.20【答案】 D35. 【问题】 期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。A.需追加的保证金数额完全相同B.持仓占用的保证金数额完全相同C.需追加的保证金数额基本相当D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】 C36. 【问题】 某国内企业与美国客户签订一份总价为100万美元的照明设备出口合同，约定3个月后付汇，签约时人民币汇率1美元=6.8元人民币。该企业选择CME期货交易所RMB/USD主力期货合约进行买入套期保值，成交价为0.150。3个月后，人民币即期汇率变为1美元=6.65元人民币，该企业卖出平仓RMB/USD期货合约，成交

23、价为0.152.据此回答以下两题。（2）A.-56900B.14000C.56900D.-150000【答案】 A37. 【问题】 期货交易所联网交易的，应当（）。A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】 A38. 【问题】 期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的( )。A.商业机密B.投资决策计划信息C.资金状况D.盈利状况【答案】 B39. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。A.3日B.5日C.10日D.1个月【答案】 A