2022年中国证券从业评估模拟题.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 期货交易管理条例规定,下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得的行为是()。A.违反规定收取手续费的B.涉及重大诉讼、仲裁C.不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】 B2. 【问题】 全国股份转让系统是经国务院批准,依据证券法设立的全国性证券交易所,主要为()中小微企业发展服务。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 按照证券公司合规管理实施指引的要求,证券公司董事会、监事会或监事
2、、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 金融债券存续期间,发行人应于每年()前披露债券跟踪信用报告。A.1月1日B.4月30日C.5月1日D.7月31日【答案】 D5. 【问题】 证券账户开立的总体要求包括()。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 下列说法中错误的是()。A.集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确规定B.证券公司应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险C.集合资
3、产管理计划只面向合格投资者推广D.证券公司只能自行推广结合资产管理计划,不得委托其他机构代为推广【答案】 D7. 【问题】 证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】 B8. 【问题】 基金信息披露人,不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格,并处()。A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上
4、10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款【答案】 D9. 【问题】 下列选项不属于证券登记结算机构职能的是()。A.证券的存管和过户B.公布证券交易即时行情C.证券持有人名册登记D.受发行人的委托派发证券权益【答案】 B10. 【问题】 甲公司是一家有限责任公司,下列有关该公司的说法,错误的是()。A.甲公司股东人数只有三人,规模较小,决定不设董事会B.甲公司决定不设副董事长C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数,在改选出的董事就任前,李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定,履行董事职务D.董事张某一届任期五年【答案】 D11. 【问题】 证券公司为从事另类投资业务设立的
5、另类投资子公司,可以以()出资设立。A.自有资金B.保证金C.佣金D.流动资金【答案】 A12. 【问题】 关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,说法正确的是()。A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务釆取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的,可以损害所控股的证券公司的利益【答案】 B13. 【问题】 期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行()。A.人民银行管理B.证监会管理C.政府管理D.自律管理【答案】 D14. 【问
6、题】 按照证券公司全面风险管理规范的要求,()的职责包括:谨慎处理工作中涉及的风险因素;发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。A.员工B.经理层C.各业务部门、分支机构及子公司负责人D.风险管理部门【答案】 A15. 【问题】 下列关于证券公司合规经营的说法,错误的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 A16. 【问题】 除不含发行价格、筹集金额以外,其内容与格式应当与招股说明书一致,并与招股说明书具有同等法律效力的是()。A.招股说明书(预披露稿)B.招股说明书(申报稿)C.招股意向书D.招股意向书(申报稿)【答案】 C17. 【问题】 公司违反中华人民共和国证券法规定,应当承担民事赔
7、偿责任和缴纳罚款、罚金的,其财产不足以支付时,先承担()。A.公司可以自主选择B.民事赔偿责任C.缴纳罚款D.缴纳罚金【答案】 B18. 【问题】 下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法,正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 A19. 【问题】 发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以()以下的罚款。A.100万元以上1000万元以下B.200万元以上2000万元以下C.300万元以上3000万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 B20. 【问题】 申请开展基金托管业务,应当按照证券投资基金法的规定向()报送申请材料。A.中国证券业
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