深圳市科学技术奖专利奖奖励办法实施细则.docx

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1、附件1深圳市科学技术奖（专利奖）奖励方法 实施细那么（第二次修订征求意见稿）第一章总那么第一条为规范深圳市科学技术奖（专利奖）（以下简称 专利奖）评审工作程序，保障评审质量，根据深圳市科学 技术奖励方法（深府规2022） 3号）（以下简称奖励办 法），制定本实施细那么。第二条本实施细那么适用于专利奖的提名、申请、受理、 评审、公示、授奖等活动。第三条市知识产权主管部门负责深圳市专利奖的评审 组织、协调和管理工作。第四条专利奖每年评审一次，奖项不分等级，每年授 奖总数不超过25项，获奖工程中创造专利工程不少于80%o第二章申请条件第五条申请深圳市专利奖工程应当具备以下条件：（一）专利权人是组织的

2、，应当由专利权人进行申请， 且专利权人应是依法登记注册且具备独立法人资格的企事 步评分的主要参考之一；（三）评分：专业评审组专家对每一工程以记名方式进 行独立评分，各专家的平均分为该工程初评阶段得分。专家 应在评分表上签字确认；（四）入围名单确定：专业评审组根据各工程得分从高 到低排序确定入围工程名单报评审委员会。各专业评审组入 围工程数量由评审委员会在专业评审组初评前集体讨论确 定。第二十六条评审委员会评审程序：（一）现场考察：评审委员会根据需要，可以对专业评 审组提出的入围工程名单进行现场考察；专家根据现场考察 情况做出定性评价意见；考察人员应当在考察评价意见表上 签字，并将考察评价意见存

3、档；（二）综合评分:评审委员会各专家根据书面申报材料、 工程辩论情况和现场考察情况对入围工程以记名方式进行 独立评分，所有专家评分的平均分为该工程最后得分；（三）确定拟奖名单：评审委员会按得分从高到低排序 确定推荐拟奖和候补工程名单，推荐拟奖工程25项，候补 工程5项。第二十七条评审委员会专家对其出具的分数和意见负 责，并在评分表及相关评审表格上签字确认，有不同意见的, 可以在签字时作书面说明。第八章认定及授奖第二十八条 评审委员会推荐的拟奖工程和候补工程， 市知识产权主管部门按照深圳市科学技术奖励方法等相 关规定，向市财政局、市科技创新委、市发改委、市工信局、 市税务局、深圳海关征求违法违规

4、情况及是否同意拟奖的意 见，未提出反对意见的，视为同意拟奖。市知识产权主管部门对拟获奖工程及候补工程进行审 查，对工程专利权人存在不符合相关法律法规规定、或经查 询深圳市信用网，已被列入严重失信主体名单、或经核实相 关部门反对意见成立等情形的，取消工程拟奖资格，由无上 述情形的候补工程进行递补拟奖。第二十九条 拟奖工程经审查符合相关规定条件的，由 市知识产主管部门报请市科学技术奖励委员会办公室（以下 简称市奖励办）按相关程序进行审核、公示。审核、公示期 间发现拟获奖工程不应授奖的，不再递补。经市政府批准后产生本年度专利奖获奖工程。第三十条专利奖奖金根据深圳市市场监督管理局知 识产权领域专项资金

5、操作规程的对应配套奖励标准执行。 奖金的发放根据市知识产权主管部门相关规定另行办理。第九章附那么第三十一条 禁止评审专家、提名单位及提名人收取申 请单位任何费用或利用提名、评审活动谋取非法利益，违者 取消提名或评审资格；情节严重的依法追究法律责任。参与市专利奖的评审活动的相关工作人员违反工作纪 律、弄虚作假、徇私舞弊以及其它违反法律、法规及相关规 定的，由市知识产权主管部门依法追究行政责任。第三十二条 本实施细那么由市知识产权主管部门负责解 释。第三十三条 本实施细那么自202X年X月X日日起施行， 有效期5年。深圳市科学技术奖（专利奖）奖励方法实施细 那么（深市监规（2017）8号）同时废止

6、。业单位、社会组织或其它机构，其专利业务归口深圳市管理 和统计；专利权人为自然人的，应当与实施单位联合申请，专利 权人应在本市常住或全职工作，或者是联合申请单位的法定 代表人或股东。联合申请单位应符合本条第一款规定的类型 条件。（二）申请工程为已获得国家知识产权局授权的专利， 且该专利权有效、稳定；（三）专利技术水平高，原创性强，对促进深圳市本领 域的科技创新有突出的作用；（四）该专利已在深圳市实施，并取得显著的经济效益、 社会效益或生态环境效益；（五）不存在专利权属纠纷；（六）专利文本质量较高；（七）针对该专利的保护措施较完善；（八）该专利及其产品符合国家、省、市的产业政策。第六条有以下情形

7、之一的，不得申请专利奖：（一）已经获得国家、广东省、深圳市专利奖的；（二）作为主要知识产权证明，获得深圳市科学技术奖 的；（三）专利权属存在争议的；（四）专利处于无效宣告程序中的；（五）机关单位或者机关工作人员；（六）保密专利和未解密的国防专利；（七）法律、法规规定的其他不适合申报的情形。第三章提名第七条市专利奖实行提名制度。专利奖工程需由以下 单位或者个人（以下简称“提名人”）提名：（一）市政府有关组成部门，各区政府（大鹏新区、深 汕特别合作区管委会）科技主管部门；（二）我市高等院校、有事业单位法人资质的科研机构;（三）在我市依法注册的专业性行业协会及知识产权领 域的社会团体；（四）全职在我

8、市工作的中国科学院院士、中国工程院 院士；（五）深圳市知识产权专家库的专家和学者；（六）其专利工程近三年获得中国专利奖、广东省专利 奖、深圳市专利奖，且归口深圳市管理和统计的专利权人及 第一创造人（设计人）。第八条提名人应在本学科、本行业、本部门范围内进 行工程提名。单位提名的，每年度可提名不超过2个工程； 个人提名的，应至少两人联合提名1个工程，每人每个年度 仅限提名一次。第九条 提名人在提名专利奖工程时，应依据本细那么规 定的条件，对工程材料进行审查，客观地做出评价，并填写 市知识产权主管部门制作的提名书，提供必要的资质证明和工程评价意见。提名人应对提名书及有关材料的真实性负 责，并在提名

9、、辩论、异议处理等工作中承当相应责任。第四章申请及受理第十条 市知识产权主管部门根据奖励方法和本实 施细那么，发布年度深圳市专利奖申报指南。第H一条 专利权人在申请专利奖时，应当提交以下材 料：（一）深圳市专利奖申报书；（二）提名人提交的提名书。由市、区政府部门提名的 需加盖公章；其它单位提名的，还需提供符合提名资质条件 的单位证书；个人提名的，需提名人签名并提交提名人资格 证明材料；（三）专利权人是组织的，需提交主体资格证明文件; 专利权人是自然人的，需提交身份证明文件，同时提交联合 申请单位的主体资格证明文件；（四）专利证书复印件；（五）专利公告文件，包括授权公告时的扉页、权利要 求书、说

10、明书及其附图，或外观设计图等；（六）专利工程需提交国家知识产权局近3个月内出具 的专利登记簿副本复印件；实用新型和外观设计专利还需提 供新颖性检索报告或者专利权评价报告复印件；（七）专利权人为两个或者两个以上的，需提交所有专利权人书面同意文件，并指定其中一个专利权人为工程申请 人；专利权人与实施单位联合申请的，需提交实施单位对该 专利享有合法实施权的材料，如专利实施许可合同及国家知 识产权局的许可备案证明复印件等；（A）经济效益证明、社会效益说明或生态环境效益说 明。经济效益证明为会计师事务所出具的申请专利奖工程的 专项审计报告，应包括该专利工程的产品生产量、工程投资 额、销售额、利税、出口额

11、等经济指标；社会效益、生态环 境效益说明应提供相应证明材料；（九）专利工程的产品属于药品、食品、农药等涉及生 命平安的特殊产品的，应当提交有关部门依法准予生产的市 场准入证明材料；（十）其他需提交的材料。第十二条 市知识产权主管部门根据申请人递交的有效 申请材料，进行形式审查，对不符合规定的申请材料，要求 申请单位限期补正，逾期未补正或者经补正后仍不符合规定 的，视为放弃申请。第十三条 形式审查合格的工程，由市知识产权主管部 门进行公示，公示时间不少于10日。任何组织或者个人对公示工程有异议的，应当在公示规 定时间内以书面形式向市知识产权主管部门提出，并提供必 要的证据或者调查线索。逾期或无正

12、当理由提出的，不予受 理。组织提出异议的，书面材料应当由其法定代表人在书面 材料上签字确认，并加盖公章；自然人提出异议的，异议材 料应当记载明确、有效的联系方式（通信地址、 号码等）, 签署真实姓名并提供身份证明文件。市知识产权主管部门应当在接到异议材料后，对异议材 料进行审查，符合相关规定的，予以受理，并将受理情况告 知实名异议者。不符合规定的异议不予受理。第五章评审组织第十四条 市知识产权主管部门根据当年申报的数量、 申报工程的技术领域分布等情况，组织专利奖评审委员会进 行评审。专利奖评审委员会由9名或9名以上单数专家组成。来 自同一单位的专家不超过1名。专利奖评审委员会专家主要 从深圳市

13、知识产权主管部门知识产权专家库中抽取产生，可 另外抽取2-3名专家作为候补。必要时，可以从国家知识产 权局、广东省知识产权局以及深圳市科技主管部门的专家库 中选取。深圳市专利奖评审委员会专家成员当年度产生，负 责当年度深圳市专利奖评审工作。提名人、提名单位的工作人员及工程申请单位的工作人 员不得成为专利奖评审委员会成员。第十五条评审委员会设主任委员1名，由评审委员会 委员民主选举产生。主任委员负责主持评审会议，按时提交 评审结果。第十六条专利奖评审委员会根据专利奖的申报数量以 及申报工程的技术领域分布情况，可设立假设干专业评审组， 各专业评审组由相关技术领域3名或3名以上专家组成，设 组长1名

14、。第十七条专利奖评审实行回避制度，与申请单位、提 名单位或者个人有利害关系的评审专家以及相关工作人员 应当回避。第十八条 评审专家因特殊原因不能正常履行评审工作 职责的，评审委员会应当及时书面告知市知识产权主管部 门，经评审委员会主任委员批准，可以报请市知识产权主管 部门批准从候补专家人选中按顺序补充。第十九条参与专利奖评审的评审专家以及工作人员应 当对评审情况、专家名单及参评工程信息等有关内容保密。第六章评审标准第二十条专利奖的授奖工程应当从专利文本质量、技 术先进性、专利运用、经济效益、社会效益、生态环境效益、 保护措施和成效等方面进行综合评价。第二十一条创造、实用新型专利的具体评价指标：

15、（一）文本质量（15%）:专利文本质量优良，技术方案 保护合理；（-）技术先进性（25%）:与国内外现有专利技术相比,具有突出的创新水平和显著的进步；其核心技术或者关键技 术相比当前同类技术处于领先水平，实用性好、通用性好；（三）专利运用及经济效益（25%）:专利实施及运用良 好，利用该专利工程优势，提高了产品市场竞争力；专利产 品新增销售收入、净利润或者纳税额明显，产生了显著的经 济效益；（四）社会效益和开展前景（15%）：专利的实施对促进 本市科技、经济和社会进步取得显著效果，推动了本领域和 相关领域的技术进步，对本市产业结构调整起到促进作用， 具有良好的开展前景；（五）生态环境效益（5%

16、）：专利的实施有益于人类生 产和生活，为生态平衡带来的利益，对人类生产、生活环境 的污染净化或提高环境质量方面起到正向推动作用。（六）保护措施和成效（15% ：专利保护策略和专利管 理制度完善，保护措施合理有效，专利保护成效显著。第二十二条外观设计专利的具体评价指标：（一）文本质量（15%）:专利图片或照片清楚完整，保 护范围合理；（二）设计要点及理念的表达（25%）。外观设计具有独 特性、美学效果、寓意表达、结构合理性、平安可靠性、工 业适用性；（三）专利运用及经济效益（25%）:专利实施及运用良 好，利用该专利工程优势，提高了产品市场竞争力；专利产 品新增销售收入、净利润或者纳税额明显，产

17、生了显著的经济效益；（四）社会效益和开展前景（15%）:专利的实施对促进 本市科技、经济和社会进步取得显著效果，推动了本领域和 相关领域的技术进步，对本市产业结构调整起到促进作用， 具有良好的开展前景；（五）生态环境效益（5%）：专利的实施有益于人类生 产和生活，为生态平衡带来的利益，对人类生产、生活环境 的污染净化或提高环境质量方面起到正向推动作用。（六）保护措施和成效（15%）:专利保护策略和专利管 理制度完善，保护措施合理有效，专利保护成效显著。第七章评审程序第二十三条 市知识产权主管部门可以邀请具有公信力 的专业机构对申请工程进行技术性评价和专业意见，供专业 评审组和评审委员会参考。第二十四条 专利奖实行专业评审组初评和评审委员会 评审两轮评审制度。第二十五条 专业评审组按照以下规那么进行初评：（一）审阅材料：专业评审组专家根据分组情况分别审 阅申请材料，了解工程的基本情况；（二）现场辩论：辩论采取申请单位自我陈述与专家提 问相结合的方式，按工程组别进行。申请单位在辩论环节中 参加人数不超过3人。专家将辩论情况予以记录，作为下一