《工程咨询概论》考点407.docx

《《工程咨询概论》考点407.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《《工程咨询概论》考点407.docx（35页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、工程咨咨询概论论第一章 概 论论 工程咨询询的含义义：工程咨询询是受客客户委托托，以技技术为基基础，综综合运用用多学科科知识、工程实实践经验验、现代代科学管管理方法法，为经经济社会会发展、投资建建设项目目决策与与实施提提供咨询询和管理理的智力力服务。工程咨询询者既不不是投资资者、决决策者，也也不是项项目法人人、业主主，更不不是工程程建设实实施者，而而是为项项目及其其投资决决策和实实施提供供智力服服务的专专家、专专家集体体和单位位。工程咨询询的原则则：1 独独立原则则 独独立的法法人地位位是从事事市场中中介服务务的法律律基础2 科科学原则则 依依据方法法和过程程具有科科学性。科学化化程度水准和和

2、质量成果是是否可信信、可靠靠、可用用。3公正正原则 坚持持原则，持持公正立立场。维维护全局局和整体体利益。工程咨询询的特点点：1. 范围的广广泛性2. 任务的唯唯一性3. 知识的密密集性4. 因素的复复杂性5. 视野的前前瞻性6. 产品的非非物质性性7. 成果检验验的客观观性工程咨询询的阶段段划分1 前期阶段段（投资资前咨询询）1)项目目决策是是本阶段段核心）包括：项目可可行性研研究和项目评评估2)规划划咨询3)项目目机会研研究2准备备阶段1勘察察设计2设计计审查3采购购咨询3实施施阶段核心是是三大控控制 1工程进度度2工程造价价3工程质量量施工监理理、项目目监理工工作均依依此三大大主线展展开

3、。4运营营阶段工程咨询询的业务务范围：8项 （从咨咨询单位位的角度度）1 规划咨询询2 编制项目目建议书书3 编制项目目可行性性研究报报告、项项目申请请报告、资金申申请报告告4 评估咨询询5 工程设计计6 招标代理理7 工程监理理、设备备监理8 工程项目目管理工程咨询询与投资资建设的的关系：1 工程咨询询是投资资建设发发展的产产物2 工程咨询询业务来源于于投资建建设3 工程咨询询内容随投资资建设管管理制度度变化而而变化4 工程咨询询难度取决于于投资建建设现代代化程度度和设计计因素的的复杂程程度5 工程咨询询质量影响投投资建设设的质量量和效益益工程项目目投资建建设外部部约束条条件咨询询：项目规划

4、划、决策策、实施施收到诸诸多外部部条件约约束，特特别是宏宏观条件件约束，是是确定工工程项目目投资建建设的必必要性和和可行性性，即“立项”的先决决条件。外部约束束包括：（1发展展规划、2产业政政策、33技术政政策、44资源配配置、55环境容容量、66社会条条件 等等）1 发展规划划引导和和约束咨咨询：我国实实行三级级三类规规划管理理按行政层层级1）国国家级2）省省级3）市市县级按对象和和功能 1）总总体规划划（五年年规划）2）专专项规划划（总体体规划再再特定 领领域的细细化）3）区区域规划划（跨行行政区的的）城乡规划划1）城城镇体系系规划2）城市市规划总体规规划 3）镇 规划划详细规规划 控制制

5、性详细细规划 修建建性详细细规划4）乡 规划划5）村庄庄规划2 产业政策策引导和和约束咨咨询：20005发改改委产产业结构构调整指指导目录录，规规定了国国家鼓励励、限制制、淘汰汰产业种种类。（目录以外为允许类）3 技术政策策引导和约书咨咨询：以自主研研发为主主，以经经济合理理为主。限制一一般技术术，淘汰汰落后技技术。4 自然资源源条件约约束咨询询：1资源源供应 (开开采量、稳定性性、价格格合理性性)自然资源源条件的的约束表表现在33方面 2资资源开发发(开采采证，开开采权)3资源源技术利利用 (合理理，循环环，资源源消耗水水平)5 生态环境境条件约约束咨询询：国家对对工程项项目审批批实行环环境

6、保护护“一票否否决制”6土地地条件约约束咨询询： 建设用地地是工程程项目最最严格的的外部约约束条件件，通过过2种方式式获得： 1有偿偿转让2无偿划划拨7水资资源条件件约束咨咨询1)水资资源严重重匮乏区区开采地地下水禁止2)江江河湖泊泊取水符合流流域利用用规划水量经经水里部部门批准准3)水水库、地地表水遵守水水利部门门水量使使用分配配计划4)城城市建设设水循环环利用率率达标我国水资资源短缺缺，合理理分配、节约用用水是长长期战略略方针。水耗是是工艺技技术方案案比选的的重要内内容之一一。要采用水水耗指标标低的先先进技术术8社会会条件约约束咨询询（坚持持以人为为本）表现为为项目所所在地受受项目影影响的

7、相相关利益益群体对对反应和和影响程程度。9 能源条件件约束咨咨询1）经发发改委和和国务院院审批、核准的的投资项项目，可可行性研研究报告告和项目申申请报告告必须包含含节能分分析篇2）咨询询单位的的评估报报告必须须有对节节能分析析篇的评评估意见见。3）未进进行或未未通过节节能审查查的项目目一律不不予审批批核准，更更不得开开工建设设。工程项目目 的 定义义： “一种临临时性的的创造一一项唯一一产品和和服务的的任务”。工程项目目 的 性质质 55个性质质： 相对性性 目标标性 临临时性 约束性性 周期期性国际项目目分类：1基础础设施类类项目：交通、邮电、通信、供排水水等。特点 1为生产产行业和和人民生

8、生活提供供服务2财务效效益不明明显，社社会效益益显著 33资金来来源主要要是政府府运算2生产产类项目目： 工工业、农农业3 社会发发展和人人力资源源开发类类项目：公共设设施、环环保、文文化体育育、教育育、医疗疗、社会会福利。特点：一般无无财务效效益，非非盈利性性行业。资金来来源为预预算资金金和公共共资金。是政府关关注、投投入和监管 的的 重中中之重。我国项目目周期按按阶段划划分 内内容 及 起止止时间1 前期阶段段政府投资资项目：项目策策划开始 批准可可行性研研究报告告结束主主要工作作：1)编制项项目建议议书（初初步可行行性研究究报告）2)可行性性研究报报告3)咨询评评估4)最终决决策项目目和

9、方案案企企业投资资项目：项目策策划开始 项目申申请报告告核准结束主主要工作作：1)项目规规划2)机会研研究、可可行性研研究3)编制项项目申请请报告4)咨询评评估2准备备阶段项目可可行性研研究报告告审批 &项目申申请报告告核准开始项目开工工建设结束主要工工作：工程设设计、融融资、招招标、签签订合同同、拆迁迁安置、水电路路等施工工准备3实施施阶段工程主主体破土土动工开始工程竣竣工交付付运营 结束主主要工作作：建筑安安装、设设备采购购、工程程监理、合同管管理、生生产准备备、竣工工验收4运营营阶段项目竣竣工交付付使用 开始运营一一定时期期结束主主要内容容：生产产运营、偿还贷贷款、更更新改造造、项目目后

10、评价价（运营营几年之之后）。工程项目目投资建建设管理理程序 由客观观规律和和主观调调控构成成按投资主主体的不不同，工工程项目目划分为为3类：1审批制制 政府资资金投资资建设项项目2核准准制企业业核准的的投资项项目录之之内的3备案案制不属政政府资金金且不在在核准目目录之内内 则则备案七类项目目行政管管理程序序 1审批制制： （政府投投资项目目） 第一一步：项目建建议书（报送送发改委委） 第二步步：规划划选址预预审 （城乡乡规划）用地地预审（国土土资源） 环境影响评价（环境保护） 第三三步：可行性性研究报报告 （报送送发改委委，并附附第二步步3个审审批文件件） 第第四步：申请规划划许可 第五五步：

11、开工手手续2核准制制：（不属于于政府投投资，投投资项目目在企企业核准准的投资资项目录录之内内的） 第第一步：规划选选址预审审 （城乡乡规划）用用地预审审（国土土资源）环境影响响评价（环境境保护） 第第二步：项目申申请报告告（报送送发改委委，并附附第一步3个个审批文文件） 第第三步：申请规划划许可 第四四步：开工手手续3备案制制：（不属政政府资金金，且不在核核准目录录之内 则备备案） 备备案以国国家产业业政策，技术政政策为 判断断指标。法律法法规及国国务院禁禁止投资资的项目目不予备备案。4外商投投资项目目： （根根据外外商投资资项目核核准暂行行管理办办法对对项目目申请报报告进进行核准准） 1国国

12、家发改改委核准准鼓鼓励类、允许类类 = 3亿亿美元 限制制类 50000万美美元 2国家家发改委委审核 报批国国务院核核准 鼓鼓励类、允许类类 5亿美美元 限限制类 1亿亿美元 3地方方发改委委核准 鼓励励类、允允许类 33亿美元元 4省级级发改委委核准，不不得下放放的限制类类3亿亿 大额额用汇1亿 国家发改改委核准2)资源源开发类类3亿 大额用用汇1市场部部门项目目分析筛筛选2专业业部门项项目分析析筛选3准备项目目建议书书准备递交交项目建建议书 项目组的的构成三级管管理 第1级项项目经理理第2级设设计经理理、施工工管理经经理、采采购经理理第3级专专业组咨询公司司以项目目为基本本单元来来完成咨

13、咨询任务务。一个个项目组组只负责责完成一一个咨询询项目任任务。项目经理理是咨询询单位法法定代表表人在承承担项目目上的委委托代理理人。项目经理理的责任任与权限限责任1项目咨咨询服务务（代表公公司） 2制制定工作作计划 3组织织并聘用用 （项项目组成成员） 4检检查上报报项目进展展5协调各各部门的的联系6控制项项目的开开支 7发发挥管理理作用权限1管理项项目组的的全部工工作2充分利利用公司司资源完成成项目3批准项项目组人人员、计计划变更更4修正项项目组预预算5批准项项目组的的工作报报告咨询项项目管理理的一般般流程1任务务分解(按环环节按专专业)2计划(谁 做什么么)3执行(组织织 质量量控制)4检

14、查和和改进(分析析问题 修正)5项目结结束(文档档整理 验收)6支持和和培训()SMARRT原则则：具体、可衡量量、可实现现、务实、有时间间约束咨询项目目应该有有清晰地地界定，包包括具体体目标、成本与与收益等等。目标标应符合合SMAART原原则咨询项目目的监控控体系（过过程控制制）5大机机制报告机制沟通机制跟踪机制文档管管理机制计划变变更控制制机制鼓励机制制：培养、职称、薪金、社会福福利信息的完完整和有有效性是是科学咨咨询和决决策的基基础工程咨询询信息的的采集业主主提供（可信信度高，且且反映业业主的要要求和期期望）咨询询单位数数据库出版版物、网网络采购购信息（最权威威的信息息）自主主调查工程咨

15、询询信息管管理信息的筛筛选鉴定定：采集的的信息经经过筛选选和鉴定定，判断断其 可可靠性 完整性性 和 适用性性筛选信息采集集鉴定 综综合 分分析 决策普查比比抽查全全面准确确长期监监测比短短期监测测的数据据准确信息的统统计分析析：对具具体问题题进行统统计分析析，将分分析对象象数量化化。设计、确定统统计指标标是量化化过程的的重要环环节预测的步步骤:33步11选择恰恰当方法法，对设设定的而而目标进进行预测测。2越越策误差差，分析析预测结结果。33对预测模模型和预测结结果进行行分析和和评价。对工程咨咨询人员员和决策策者最重重要的信信息是外部信信息和综合信信息数据库管管理系统统： 组成数据库库语言、数

16、据库库程序、数据库库使用三部分分。功能定义数数据库、装入数数据库、操作数数据库、维护数数据库、数据通通信。质量管理理的八项项原则：以顾客为为焦点领导作用用全员参与与过程方方法持续改进进管理的系系统方法法基于事实实的决策策方法与供方互互利的关关系八项原则则是质量量管理体体系要求求的基基础，其管理理思想包包括：全面质量管管理全过程质量管管理全员参与与质量管管理质量管理理体系的的总体设设计和决决策 最高管管理者。 建立立的3个阶段段为：1组织策策划与总总体设计计2质量量管理体体系文件件编写3质量管管理体系系实施确定质量量方针，制制定质量量目标，是是质量管管理体系系建立的的依据和和基础。编制质量量管理

17、体体系文件件：是建建立和保保持质量量管理体体系有效效运行的的重要基基础工作作，进行行质量改改进的依依据。质量手册册，是组组织的质质量管理理体系的的纲领文文件。风险的三三要素：风险因因素、风险事事故、损失风险管理理的基本本流程风险识别别（风险险管理的的基础）风险分析析风险应对对风险监控控风险的类类别 按引起的的后果1纯风险险2投机风风险按性质1政治风风险2市场风风险3管理风风险44法律风风险55财务风风险66道德风风险咨询单位位的风险险策略管管理3种种制度1责任赔赔偿制度2担保制度33工程保保险制度（规避避转移风风险的主主要手段段）保险合同同：投保人人与保险险人约定保保险权利利义务关关系 的 协

18、议议包包括：投投保单、暂保单单、保险险单、保保险凭证证、批单单保险的基基本原则则：5条条原则最大大诚信原则可保保利益原则近因因原则损失失补偿原则代位位求偿原则工程保险险的 主要险险别：建筑工程程一切险险：施工期期间工程程本身、工具设设备因施工工对第三三者的物物质损失失人员伤伤亡包括自然然灾害、突然事事故引起起的损失失安装工工程一切切险：包括自然然灾害、突然事事故引起起的损失失工程合同同中要求求的记起起设备临临时设施施等等在工地地上业主主及承包包商的其其它财产产含物质质损失和和第三者者责任两两部分项目业主主责任险险项目业业主雇员员在雇佣佣期内做做相关工工作时伤伤残死亡亡职业责任任险咨询人人员工作

19、作疏忽错错误第四章-第五五章工程咨咨询的内内容大框框架 规划咨询询规划制制定、规划评评估政策研究究咨询政策制制定、政策评评价规划咨询询和政策研研究咨询询委托方方为政府府，属政政府相关关咨询项项目，与与企业无无关。工程项目目前期阶阶段咨询询：分四四个阶段段前期阶段段1企企业投资资项目的的前期咨咨询2政府投投资项目目的前期期咨询3企业投投资核准、备案咨咨询4政府投投资资金申申请咨询询5工程项项目咨询询评估6节能评评估准备阶段段1勘察设设计2项目融融资3工程与与采购4招标代代理实施阶段段1合合同管理理2工程监监理3设备监监理4工程项项目竣工工（编审审竣工报报告和验验收报告告）运营阶阶段1运运营准备备

20、咨询2后后评价规划咨询询 只与政政府有关关（与企企业投资资无关）规划咨询询的方法 10个个相结合合1定性与与定量分析相相结合2宏观、中观、微观分析相相结合3技术经经济与社会综合合分析相相结合4国内与与国外 资源市市场分析相相结合5必要性性和可行性性分析相相结合6政策与与环境分析相相结合7机制调调整与制度创创新分析相相结合8对象、层次、对比分析相相结合9正向目目标与逆向问题题分析相相结合10静态态与动态分析相相结合规划咨询询 六个个阶段 划分1前期准准备1成立 机机构2开开展 前期 调研研3起起草规划划研究 方案4落实规规划咨询询 预算算5成成立专题题研究 小组6下下发咨询询研究 经费7集集中

21、培训2调查研研究1在在当地领领导及相相关部门门协助下下，实地地调研，了了解区域域情况2内部资料汇汇总、交交流，达达成共识识3公公众征询询，深入了了解当地地情况3专题论论证1总总结区域域及产业业发展主主要特点点，做总体体判断2分分析区域域及产业业发展的的主要优优势与限制因因素3分析区区域发展展的宏观观背景及及国内外外形势4明明确区域域发展战战略与目目标，准准确定位位5提提出规划划编制的的具体措措施建议议6提提出近期期规划的的重点4方案编编制(规划划制定)5规划实实施形成草草案请政政府、机机构、民民众评议议；初稿稿专家答答辩；定定稿，审审批；实实施6评估反反馈实施一一段时间间后的后后评价，提提出问

22、题题的优化化建议注：规划咨询询（规划制制定&规划评评估）、政策研研究咨询询（政策制制定&政策评评价）是咨询询单位受受政府委委托，宏宏观规划划与政策策咨询，不不是企业业投资项项目的咨咨询规划咨询询 与 政策研究究咨询 只与政府府投资项项目有关关！规划咨询询规划制制定与规划实实施规划制制定发展目标标：经济目标标 GDPP、收入入、经济济增长速速度、生生产率、生产能能力、生生产规模模、产品品产量、产业结结构 技技术目标标技术进进步水平平和贡献献率、制制造业社社会目标标人口、就业、扶贫、社保、医疗、教育、文化宗宗教环环境目标标污染、生态、环境、可持续续管管理目标标体制、制度、机构、人员素素质发展展思路

23、和和开发方方案：研研究原则则法规依依据，明明确发展展思路根根据发展展的时序序性、阶段性性划分近、中、远期重重点规划划和项目目规划条件件包括：基本条条件 和 发展条条件区区域规划划的基本本条件地理条件件（交通通、地址址、气候候、自然然条件）经济基础础（经济济水平、收入、产业结结构、生生产率）社会人文文（人口口、就业业、教育育、社保保、医疗疗卫生）行业规划划的基本条条件生产力布布局、市市场开发发水平、技术水水平、产产业结构构、行业业优势、产权体体制区域或行行业规划划的发展条条件资源条件件（物质资源源、资金金资源、人力资源源、和自自然条件件）社会和环环境基础设施施生产开开发能力力管理制制度创新新规划

24、评估估 一般委委托独立立的第三三方咨询询机构，以以确保独独立公正正评估指标标体系建建立原则则：系统性可测性定量与定定性指标相相结合绝对量与与相对量量指标相相结合层次性可比性政策研究究咨询特点点：超脱性性强 政治性性强宏观性性强前瞻性性强类型型：新政策策 制定现行政政策调整政策 贯彻实实施规划咨询询的6个个阶段1前前期准备备2调查研研究（实实地调研研）3专专题论证证（咨询询调研）4方方案编制制（规划划制订）5规规划实施施（报批批）6评评估反馈馈（规划划评估）规划咨询询的核心心内容：方案编编制（规规划制订订） 和和 评估估反馈（规规划评估估）规划咨询询的原则则： 以人为为本 全面发发展 协协调发展

25、展 可持续续发展 （科学学发展观观四个坚坚持）工程项目目的前期期咨询企业投资项项目前期期咨询受企业项目目业主委委托政府投资项项目前期期咨询受政府委委托金融机机构投资项项目前期期咨询受银行行及其他他金融机机构委托托企业投资资项目前前期咨询询1投资机机会研究究（投资资机会鉴鉴别）1）一一般机会会研究地地区机会研研究部门门机会研研究资源开开发机会研研究2）特定定项目机机会研究究机机会研究究 是 进行初初步可行行性研究究 之前前的 准准备性调调查研究究。靠经验验粗略估估计，不不详细计计算。具具体项目目论证：初步筛筛选投资资项目后后，开展展具体项项目的投投资机会会研究，项项目设想想投资资建议资资源利用用

26、开发型型 项目目填补市市场空白白型 项项目科技领领先型 项目配套服服务型 项目2初步步可行性性研究：不是所所有的项项目都要要进行初初步可行行性研究究！较大大较复杂杂的项目目要进行行初步可可行性研研究。初初步可行行性研究究就深度度较浅。3可行行性研究究：提出项项目是否否值得投投资、如如何进行行建设1企业投投资项目目可行性性研究的的具体要要求：(1)预预见性(市场场预测、投资效效益估算算)(2)公正性性(实事事求是，客客观评价价)(3)可靠性性(避免免投资决决策损失失)(4)科学性性(科学学手段、科学依依据)2可行行性研究究报告的的深度要要求：(1)内内容齐全全(2)所所选设备备参数满满足供货货要

27、求(33)技术术财务方方案应有有两个以以上的比比选(44)工程程技术数数据，应应满足初初步设计计要求(5)对投资资及生产产成本分分项估算算误差10%以内3企业投投资项目目可行性性研究的的主要内内容（166项） (11)项目目建设的的必要性性 (22)市场场分析 (33)建设设方案研研究 (44)组织织实施方方案分析析 (55)建设设投资估估算 (6)运营营期 财财务效益益与费用用 估算算 (77)融资资方案分分析 (88)财务务分析 (99)经济济费用效效益分析析（国民民经济部部分 宏宏观）从项目对对社会的的贡献及及社会为为项目所所付出代代价的角角度考察察项目效效益与费费用 (1)如如果费用用

28、和效益益能够货货币量化化，应在在费用效效益识别别和计算算的基础础上分析析，评价价投资的的经济和和理性；(2)难以货货币量化化的项目目，采用用非货币币的量纲纲进行量量化。 (100)经济济影响分分析 (111)资源源环境分分析 (122)征地地拆迁 (133)社会会评价从维护护公共利利益、和和谐社会会、以人人为本科科学发展展观的角角度进行行社会评评价社会影影响、互互适性、社会风风险分析析，国家家、地区区、社会会正、负负面影响响 (114)不不确定性性和风险险分析 (115)多多方案比比选 (116)研研究结论论与建议议政府投资资项目前前期咨询询：政府直接接投资项项目：需编制制项目建建议书 & 可

29、行性性研究报报告没有市市场与财财务分析析用于安全全和市场场不能有有效配置置资源的的经济和和社会领领域。政府直接接投资项项目前期期论证重重点关注注：100个关注注点1项项目需求求、目标标定位2项目建建设方案3项项目实施施方案4土土地利用用、移民民安置方案5环环保措施施、环境境影响方案6投投资估算算7资资金筹措措方案8费费用效果果分析9社社会影响响分析100风险分分析分析政府注入入资本金金项目：需编制制项目建建议书 & 可行性性研究报报告审批政府一一般不以以股东的的身份直直接参与与，而是是授权给给投资公公司作为为政府资资金的出出资人代代表，代代为行使使政府投投资股权权。往往投投资规模模较大，可可行性研研究报告告内容较较为复杂杂，应注注重多元元投资主主体