2022年贵州省期货从业资格通关测试题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列选项中不属于理事会职权的是( )。A.审议批准风险准备金的使用方案B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D.决定增加或者减少期货交易所注册资本【答案】 D2. 【问题】 人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】 C3. 【问题】 期权风险度量指标中衡量期权价格变动与斯权标的物价格变动之间的关系的指标是（ ）。A.DeltaB.GammaC.Th

2、etaD.Vega【答案】 A4. 【问题】 期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。A.要求期货公司相应核减净资本B.要求期货公司相应核增净资本C.要求期货公司相应核减净资产D.要求期货公司相应核增净资产【答案】 A5. 【问题】 （）主要是通过投资于既定市场里代表性较强、流动性较高的股票指数成分股，来获取与目标指数走势一致的收益率。A.程序化交易B.主动管理投资C.指数化投资D.被动型投资【答案】 C6. 【问题】 期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好

3、友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（ ）报告。 A.期货交易所B.中国证监会C.所在公司住所地证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】 D7. 【问题】 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.7B.10C.15D.30【答案】 D8. 【问题】 以下（）可能会作为央行货币互换的币种。A.美元B.欧元C.日元D.越南盾【答案】 D9. 【问题】 期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.从事期货经营业务的机构B.中国期

4、货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】 B10. 【问题】 全面结算会员期货公司应当按照（ ）向非结算会员收取保证金。A.中国证监会规定的保证金标准B.中国期货业协会规定的保证金标准C.期货交易所规定的保证金标准D.结算协议规定的保证金标准【答案】 D11. 【问题】 5月，沪铜期货1O月合约价格高于8月合约。铜生产商采取了开仓卖出2000吨8月期铜，同时开仓买入1000吨10月期铜的交易策略。这是该生产商基于（ ）作出的决策。A.计划8月卖出1000吨库存，且期货合约间价差过大B.计划10月卖出1000吨库存，且期货合约间价差过小C.计划8月卖出1000吨库存，且期货合约间价差过小D.

5、计划10月卖出1000吨库存，且期货合约间价差过大【答案】 C12. 【问题】 ?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。A.5万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.1万元以上3万元以下【答案】 C13. 【问题】 王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反

6、了期货公司首席风险官管理规定（试行）的第（）条规定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】 C14. 【问题】 期货公司会员不得为综合评估得分在（ ）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A.50B.65C.70D.85【答案】 C15. 【问题】 在我国，金融机构按法人统一存入中国人民银行的准备金存款不低于上旬末一般存款金额的（ ）。A.4%B.6%C.8%D.10%【答案】 C16. 【问题】 经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】 D17. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律

7、、法规、规章和本办法规定，遵循（ ）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】 A18. 【问题】 在整个利息体系中起主导作用的利率是（ ）。A.存款准备金B.同业拆借利率C.基准利率D.法定存款准备金【答案】 C19. 【问题】 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（ ）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息C.

8、期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C20. 【问题】 若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳( )。A.保障基金B.风险准备金C.服务费D.会费【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 一般而言，在选择期货合约的标的时，需要考虑的条件包括（）等A.价格波动幅度不太频繁B.有机构大户稳定市场C.规格或质量易于量化和评级D.供应量较大，不易为少数人控制和垄断【答案】 CD2. 【问题】 中国生产者价格指数包括（）

9、。A.工业品出厂价格指数B.工业品购进价格指数C.核心工业品购入价格D.核心工业品出厂价格【答案】 AB3. 【问题】 根据结构化产品内嵌的金融衍生工具的不同，利率类结构化产品通常包括（）。A.内嵌利率远期的结构B.内嵌利率期权的结构C.内嵌利率期货的结构D.内嵌利率互换的结构【答案】 AB4. 【问题】 下列关于看跌期权的说法，正确的是（ ）。A.看跌期权的卖方履约时，按约定价格买入标的资产B.看跌期权是一种卖权C.看跌期权是一种买权D.看跌期权的卖方履约时，按约定价格卖出标的资产【答案】 AB5. 【问题】 下列关于外汇期货无套利区间的描述中，正确的有（ ）。A.套利上限为外汇期货的理论价

10、格加上期货和现货的交易成本和冲击成本B.套利上限为外汇期货的理论价格加上期货的交易成本和现货的冲击成本C.套利下限为外汇期货的理论价格减去期货和现货的交易成本和冲击成本D.套利上限为外汇期货的理论价格减去期货和现货的交易成本和冲击成本【答案】 AC6. 【问题】 某经营机构于2016年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。A.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金应当返还给客户B.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金无须返还给客户C.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则交易结果由客

11、户承担D.虽然该机构是按客户的交易指令入市交易的，但交易结果仍由该机构自己承担【答案】 AC7. 【问题】 期货公司应当事前了解客户的（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A.身份B.财务状况C.投资经验D.爱好【答案】 ABC8. 【问题】 中国期货业协会应履行的职责包括（ ）。A.教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策B.负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作C.监督、检查会员和期货从业人员的执业行为D.制定期货业行为准则、业务规范，参与开展行为资信评级，参与拟订与期货相关的行业和技术标准【答案】 ABD9. 【问

12、题】 下列说法正确的有（ ）。A.期权的时间溢价等于期权价值-内在价值B.无风险利率越高，看涨期权的价格越高C.看跌期权价值与预期红利大小成反向变动D.对于看涨期权持有者来说，股价上涨可以获利，股价下跌发生损失，二者不会抵消【答案】 ABD10. 【问题】 期货交易所竞争加剧的主要表现有（ ）。A.在外国设立分支机构B.上市以外国金融工具为对象的期货合约C.为延长交易时间开设夜盘交易D.吸纳外国会员【答案】 ABCD11. 【问题】 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（ ）。A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录B.符合持续性经营规则C.近5年无重

13、大违法违规经营记录，未发生重大风险事件D.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚【答案】 BD12. 【问题】 关于我国境内期货市场监督管理体系的表述，正确的有（ ）。A.中国期货业协会是期货业的自律组织B.期货交易所按照其章程规定实行自律管理C.中国证监会统一监督管理全国期货市场，维护期货市场秩序D.建立了“五位一体”的期货监管协调工作机制【答案】 ABCD13. 【问题】 在期货市场中，对期货价格有着较为明显影响的田际主要流通货币包括( )A.美元B.人民币C.港币D.欧元【答案】 AD14. 【问题】 基差交易合同签订后，点价成了基差买方最关注的因素，要想获得最大化收益，买方

14、的主要精力应放在对点价时机的选择上，基差买方点价所受的限制包括（）。A.只能点在规定的期货市场某个期货合约的价格上B.点价有期限限制，不能无限期拖延C.点价后不能反悔D.点价方在签订合同前，要缴纳保证金【答案】 ABC15. 【问题】 下列商品中，价格之间有互补关系的有（ ）。 A.菜籽油、棕榈油和豆油B.汽车和汽油C.床屉和床垫D.眼镜架和镜片【答案】 BCD16. 【问题】 （ ）为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品。A.分期付款交易B.远期交易C.现货交易D.期货交易【答案】 BD17. 【问题】 对境外投资企业而言，可能面临（ ）风险。A.利率B.汇率C.

15、投资项目的不确定性D.流动性【答案】 BC18. 【问题】 下列公式中，表达正确的是（）A.升贴水=现货最终价格期货平仓价格B.平仓基差=现货最终价格+期货平仓价格C.现货最终价格=期货平仓价格+升贴水D.现货最终价格=期货平仓价格升贴水【答案】 AC19. 【问题】 我国的外汇储备主要包括( )。A.美元资产B.欧元资产C.日元资产D.英镑资产【答案】 ABCD20. 【问题】 下列协会通过下列渠道发现可能存在违规行为的，经初步核实后予以立案的是（ ）。A.监管部门转交B.书面实名投诉、举报,或匿名投诉C.举报且线索清晰的D.自律检查中发现【答案】 ABCD20. 【问题】 根据期货公司风险

16、监管指标管理办法，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是（）A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%B.风险监管指标不符合规定标准C.风险监管指标达到预警标准D.风险预警期结束【答案】 C21. 【问题】 对沪铜多元线性回归方程是否存在自相关进行判断,由统计软件得DW值为1.79.在显著性水平=0.05下,查得DW值的上下界临界值：dl=1.08,du=1.76,则可判断出该多元线性回归方程（ ）。A.存在正自相关B.不能判定是否存在自相关C.无自相关D.存在负自相关【答案】 C22. 【问题】 期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，

17、下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（ ）。A.应当给予投资者至少48小时的冷静期B.特别风险警示书应当由投资者签字确认C.应当向投资者提供特别风险警示书D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】 A23. 【问题】 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（ ）年内未受过刑事处罚。 A.1B.2C.3D.5【答案】 B24. 【问题】 下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关

18、活动，进行监督管理【答案】 A25. 【问题】 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。 A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】 B26. 【问题】 期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A.吊销期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司业务范围D.注销期货公司期货业务许可证【答案】 D27. 【问题】 某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司

19、的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。该公司期末净资本为( )万元。A.2900B.2700C.2100D.2800【答案】 D28. 【问题】 （）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国期货业协会B.期货保证金安全存管监控机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行【答案】 A29. 【问题】 （）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A.期货交易所会员大会或股东大会B.期货交易所理事会或董事会C.中国保监会D.中国证监会【答案】 D30. 【问题】 在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保

20、证金的通知，对此应由（?）举证责任。A.王某承担B.甲期货公司承担C.由法院根据双方各自过错大小决定D.王某和甲期货公司都需承担【答案】 B31. 【问题】 投资者对结构化产品的发行者的要求不包括（）。A.净资产达到5亿B.较高的产品发行能力C.投资者客户服务能力D.融资竞争能力【答案】 A32. 【问题】 因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（ ）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交仓所在地D.客户住所地【答案】 B33. 【问题】 假设黄金现货的价格为500美元，借款利率为8，贷款利率为6，交易费率为5，卖空黄金的保证金为12，则1年后交割的黄金期货的价格区间为（）。A.(443

21、.8，568.7)B.(444.8，568.7)C.(443.8，569.7)D.(A44.8，569.7)【答案】 A34. 【问题】 ( )在利用看涨期权的杠杆作用的同时，通过货币市场工具限制了风险。A.9010策略B.备兑看涨期权策略C.保护性看跌期权策略D.期货加固定收益债券增值策略【答案】 A35. 【问题】 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A.信息共享机制B.信息隔离机制C.信息互动机制D.信息公开机制【答案】 B36. 【问题】 期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出(

22、)。A.错误指令B.交易指令C.错误信息D.交易信息【答案】 B37. 【问题】 期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A.吊销期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司业务范围D.注销期货公司期货业务许可证【答案】 D38. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是( )。A.每三个月开展一次B.每半年开展一次C.每一年开展一次D.每两年开展一次【答案】 B39. 【问题】 期货公司风险监管指标不包括（ ）。A.最低额度保证金B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】 A