2022年辽宁省证券投资顾问高分通关题43.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（ ）A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 金融市场泡沫的特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3. 【问题】 （ ）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】 A4. 【问题】 期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务

2、推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（ ）。A.死亡率模型B.Logit模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】 A8. 【问题】 根据K线理论，在其他条件相同时，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9. 【问题】 证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10. 【问题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.

3、C.D.【答案】 C12. 【问题】 某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的（）。A.衰退期B.成熟期C.成长期D.幼稚期【答案】 B13. 【问题】 客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 关于计算VaR值的参数选择，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15. 【问题】 如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应

4、当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。A.一B.二C.三D.四【答案】 D19. 【问题】 下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 资本市场线是（）。A.在均值标准差平

5、面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】 A22. 【问题】 通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（ ）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】 C23. 【问题】 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 个人生命周期可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 税

6、务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 下列关于债务管理的说法中，不正确的是（ ）。A.总负债一般不应超过净资产B.债务支出与家庭收入的合理比例是0.6C.当债务问题出现危机的时候,可以通过债务重组来实现财务状况的改善D.还贷款的期限不要超过退休的年龄【答案】 B28. 【问题】 就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。

7、A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 移动平均数的特点包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（ ）A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 货币具有时间价值的原因在于（）A.I、II、III 、IVB.I、II、IVC.II、I

8、II、IVD.I、II、III【答案】 D35. 【问题】 对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（ ）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 以下不属于收入型证券组合的目标是（）。A.风险最小B.价格稳定C.收入稳定D.期限较短【答案】 D37. 【问题】 市场风险控制的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为（ ）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】 C39. 【问题】 （）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】 A