2022年陕西省证券从业自测题.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A.3B.10C.1D.5【答案】 C2. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案

2、】 C3. 【问题】 对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。A.半年；2倍B.半年；3倍C.1年；2倍D.1年；3倍【答案】 A4. 【问题】 以下（）属于证券公司的高级管理人员。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A.3B.10C.1D.5【答案】 C6. 【

3、问题】 关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8. 【问题】 证券公司应当落实（）应急管理职责。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 按照期货交易管理条例第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.5【答案】 D10. 【问题】 收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的

4、，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.50万元以上500万元以下C.30万元以上300万元以下D.30万元以上500万元以下【答案】 B11. 【问题】 按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（）。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.3万元以上3

5、0万元以下C.1万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下【答案】 A14. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。A.公司证券投资咨询业务许可证明原件B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表D.公司证券投资顾问人员管理制度

6、、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明答案【答案】 A16. 【问题】 下列对法的概念的描述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】 B18. 【问题】 期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有A.期货交易所B.期货公司C.客户D.期货监督管理机构【答案】 C19. 【问题】 按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第二十八条规定，非法吸收公众存款

7、或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，不予立案追诉（ ）。A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到50万元的B.个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到100万元D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到5万元【答案】 D20. 【问题】 下面有关公募基金的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人不得有（）行为。A.B.C.D.

8、【答案】 D21. 【问题】 托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（）。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D.处50万元以上200万元以下罚款【答案】 D22. 【问题】 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）个月内不得转让。A.6B.12C.18D.24【答案】 C23. 【问题】 有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（）表决权的股东通过。A.1

9、3以上B.23以上C.全部D.12以上【答案】 B24. 【问题】 基金宣传推介材料不得存在（）情形。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。A.5B.8C.10D.15【答案】 A26. 【问题】 境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等内容。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 基金管理

10、人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人（）。A.不得对基金财产主张权利B.可以直接获取基金财产份额C.可以要求对基金财产进行变卖D.可以要求无偿受让基金财产【答案】 A29. 【问题】 下列关于委托交易的说法中，错误的是（）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作

11、失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担【答案】 D30. 【问题】 下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）。A.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续B.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续C.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产D.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续【答案】 B31. 【问题】 经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告

12、，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】 C32. 【问题】 下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。A.律师事务所B.会计师事务所C.审计事务所D.资产评估事务所【答案】 B34. 【问题】 发行人的控股股东、实际控制人组织、指使信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对发行人的控股股东、实际控制人处以（ ）的罚款。A.30万元以上300万元以下B.30万元以上

13、500万元以下C.50万元以上500万元以下D.20万元以上200万元以下【答案】 C35. 【问题】 根据证券投资基金法，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】 B36. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。A.公司证券投资咨询业务许可证明原件B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表D

14、.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明答案【答案】 A37. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，以下选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（）。A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60【答案】 B38. 【问题】 按照

15、证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（）。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】 B39. 【问题】 证券投资顾问执业行为准则包括（）。A.B.C.D.【答案】 A