2022年陕西省证券投资顾问自测考试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 （ ）属于消极型资产配置策略。A.投资组合保险策略B.恒定混合策略C.买入并长期持有策略D.动态资产配置策略【答案】 C2. 【问题】 如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 （ ）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A4. 【问题】 下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 从组合线的形状来看，相关系数越小，（）。A.、B.

2、、C.、D.、【答案】 B6. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】 B8. 【问题】 下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法，不正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C1

3、0. 【问题】 预计某公司今年末每股收益为2元，每股股息支付率为90%,并且该公司以后每年每股股利将以5%的速度増长。如果某投资者希望内部收益率不低于10%,那么，（）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】 C12. 【问题】 下列属于证券公司产品的有（）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 道琼斯分类法将大多数股票

4、分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 保险规划的的风险类型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 股票类证券产品的基本特征有（）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融互换【答案】 C18. 【问题】 敏感性分析是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个市场风险要素，包括（ ）的微小变化可能会对金融工具或资

5、产组合的收益或经济价值产生的影响。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19. 【问题】 以下不属于收入型证券组合的目标是（）。A.风险最小B.价格稳定C.收入稳定D.期限较短【答案】 D20. 【问题】 了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 以下属于证券分析方法的是（ ）A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D21. 【问题】 证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证

6、监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】 B22. 【问题】 证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 葛先生现将5000元现金存为银行定期存款，期限为3年，年利率为4，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26. 【问题】 分红派息的重要日期有（）A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（ ）。A.、B.、C.

7、、D.、【答案】 C28. 【问题】 在沃尔评分法中，沃尔提出的信用能力指数包含了下列财务指标中的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29. 【问题】 下列关于消费的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）。A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】 D31. 【问题】 某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格

8、涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】 C32. 【问题】 关于指数化的目标和动机.说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 在银行存在正缺口和资产敏感的情况下，其他条件不变，有（ ）。A.、IIB.III、IVC.、VD.、IV【答案】 D34. 【问题】 市场风险控制的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 以下属于风险预警的程序的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于（）。A.违约损失率的下降B.降低违约概率C.交易主体只需承担净额支付的风险D.保证金融产品的安全性【答案】 C38. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法，不正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39. 【问题】 税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答案】 D