2022年黑龙江省证券投资顾问评估预测题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列哪些宏观经济变动会引起证券市场波动（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】 B2. 【问题】 保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自

2、强不应该采取的策略为（ ）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D5. 【问题】 关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 行业生命周期分为（ ）几个阶段。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.休

3、假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】 C10. 【问题】 在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 D14. 【问题】 为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题

4、】 在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 （ ）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】 A17. 【问题】 在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】 D18. 【问题】 以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（ ）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】 C19. 【问题】 风险对冲是指通过投资或

5、购买与标的资产收益波动（ ）的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.不相关B.相独立C.负相关D.正相关【答案】 C20. 【问题】 遗产规划工具主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B

6、.C.D.【答案】 A24. 【问题】 下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（ ）A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II【答案】 C25. 【问题】 证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 A26. 【问题】 高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监

7、局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】 B29. 【问题】 债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 迈克尔?波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（）A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙

8、特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】 C34. 【问题】 以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 以下属于技术分析的基本假设的是（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 证券投资分析的目的在于（）A.II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】 D38. 【问题】 在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】 A39. 【问题】 多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B