2022年湖南省基金从业资格证评估考试题.docx
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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 募集机构推介股权投资基金的媒介渠道不包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2. 【问题】 下列关于股权投资基金管理人的说法中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3. 【问题】 根据()的资金募集办法,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。A.合伙企业法B.上交所指引C.深交所指引D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】 D4. 【问题】 股权投资基金的估值方法不包括( )。A.成本法B.利润法C.市场法D.收入法【答案
2、】 B5. 【问题】 信托(契约)型基金中,( )依据基金合同负责基金的经营和管理操作。A.投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构【答案】 B6. 【问题】 股权投资基金常用的估值方法中,( )主要作为一种辅助方法存在,主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系。A.相对估值法B.成本法C.清算价值法D.经济增加值法【答案】 B7. 【问题】 我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着( )两条主线进行。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8. 【问题】 企业家在与私募股权基金谈判时,在反稀释问题上该尽可能争取以()解决反稀释问题,这样将对企业家较为有利。A.棘轮条款B.估
3、值条款C.反摊薄条款D.加权平均反稀释条款【答案】 D9. 【问题】 股权投资基金运行期间,股权投资基金信息披露义务人应当在每年度结束之日起4个月内,向投资者披露基金()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10. 【问题】 根据合伙企业法,相关规定,合伙企业生产经营所得和其他,所得采取()原则。A.免税B.高税率C.先税后分D.先分后税【答案】 D11. 【问题】 从资本流动的角度出发,股权投资基金投资阶段资本从()。A.投资者流向股权投资基金B.投资者流向基金管理人C.基金管理人流向被投资企业D.投资者流向被投资企业【答案】 C12. 【问题】 关于有限合伙型基金的设立,下列表述正确的是(
4、 )。A.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立,但是法律另有规定的除外B.有限合伙企业至少应当有2个以上有限合伙人C.有限合伙人可以用货币、实物、劳务、知识产权、土地使用权或其他产权利作价出资D.有限合伙型基金可根据实际情况无生产经营场所,但需有书面合伙协议【答案】 A13. 【问题】 一般地,基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人,三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续,无须征得其他()的同意。A.基金管理人B.股东大会C.基金投资者D.董事会【答案】 C14. 【问题】 以下( )不是投资后管理中应该获得足够的重视的情况。A.比率分析中的预警信号B.经营中的拖延付款C
5、.财务亏损D.工资发放【答案】 D15. 【问题】 关于私募基金管理人登记说法错误的是()A.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。B.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。C.登记申请材料不完备或不符合规定的,私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。D.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。【答案】 C16. 【问题】 在基金收益分配中,按单一项目分配,是指每个投资项目投
6、后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在()之间分配,而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。A.基金投资者和管理人B.基金投资者和托管人C.股东和管理人D.股东和托管人【答案】 A17. 【问题】 ( )是指基金服务机构代理基金管理人为股权投资基金办理基金份额登记过户、存管、结算等活动。A.基金募集服务B.投资顾问服务C.份额登记服务D.估值核算服务【答案】 C18. 【问题】 股东大会召开前()日内或者公司决定分配股利的基准日前()日内,不得进行前款规定的股东名册的变更登记。A.20,5B.30,10C.30,3D.20,10【答案】 A19. 【问题】 创业投资基金投资收益主要来源
7、于( )。A.同时买入股价偏低与卖出股价偏高的股票B.因管理增值带来的股权增值C.股息和债券利息收益D.所投资企业的因价值创造带来的股权增值【答案】 D20. 【问题】 根据投资领域不同,股权投资基金可以分为()。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 使用诈骗方法非法集资,可以认定为“以非法占有为目的”的情形不包括( )。A.隐匿、销毁账目,或者搞假破产、假倒闭,逃避返还资金的B.拒不交代资金去向,逃避返还资金的C.集资后用于成本费用管理,致使集资款不能返还的D.集资后用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例,致使集资款不能返还的【答案】 C22. 【问题】 ()是指基金服务机构为基
8、金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障等服务。A.信息系统维护服务B.信息系统安全服务C.信息系统升级服务D.信息技术系统服务【答案】 D23. 【问题】 下列关于大宗交易的描述中,错误的是( )。A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报,买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易B.相对于普通投资者的自动报价转让,大宗交易转让的定价更为灵活,交易双方可以对交易的价格和数量进行协议议价C.大宗交易转让具有低成本特点,其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低,各交易所的大宗交易经手费下浮比例保持一致,是经过证监会统一备案的
9、D.大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击,有利于市场稳定【答案】 C24. 【问题】 项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项主要不包括( )。A.公司战略与业务发展定位B.经营风险控制情况C.产品市场占有率与差异化定位D.高层管理人员尽职与异动情况【答案】 C25. 【问题】 某企业2015年实现净利润2000万元,折旧等非现金费用合计300万元,支付借款利息费用合计200万元,固定资产投资支出1000万元,营运资本净增加500万元,所得税率为25%。该企业2015年度企业自由现金流(FCFF)为( )。A.950万元B.1500万元C.1950万元D.900万元【答案】 A26. 【
10、问题】 项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项主要不包括( )。A.公司战略与业务发展定位B.经营风险控制情况C.产品市场占有率与差异化定位D.高层管理人员尽职与异动情况【答案】 C27. 【问题】 股权投资基金应当向合格投资者募集、单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过()等法律规定的特定数员,即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 服务机构及其主要负责人在()年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。A.五B.两
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