2022年湖南省证券从业高分提分卷.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 按照证券法第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（ ）的职能。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券登记结算机构【答案】 D2. 【问题】 任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。A.一次性的B.间隔的C.持续性的D.定期的【答案】 A3. 【问题】 （）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。A.备兑开仓B.保证金C.做市

2、D.行权【答案】 A4. 【问题】 经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法的（）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.2B.3C.5D.10【答案】 C6. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万

3、元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.15D.20【答案】 B7. 【问题】 （）是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A.融资融券业务B.转融通业务C.股票质押式回购业务D.股票约定式回购业务【答案】 A8. 【问题】 依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 按照期货交易管理条例第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家期货交易所是（ ）。A.上

4、海期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.中国金融期货交易所【答案】 C10. 【问题】 关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】 C11. 【问题】 （）依法可以要求合格境外投资者、托管人、证券公司等机构提供合格境外投资者的相关资料，并进行必要的询问、检查。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12. 【问题】 根据证券投资基金法，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下

5、B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 B13. 【问题】 融资融券业务的决策授权体系由（）构成。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 证券公司监督管理条例第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.10%B.15%C.30%D.40%【答案】 C15. 【问题】 证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16. 【问题】 证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占

6、应收取保证金的比例不得低于（）。A.5B.10C.15D.20【答案】 C17. 【问题】 下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18. 【问题】 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 D19. 【问题】 下列关于信息披露义务人的表述正确的是（ ）。A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%以上，应予立案追诉C.违规披露、不披露重要信息罪

7、的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益【答案】 C20. 【问题】 证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。A.5B.4C.3D.2【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A.5；10B.7；10C.5；20D.7；20【答案】 C21. 【问题】 下

8、列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿【答案】 B22. 【问题】 期货交易管理条例第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（ ）资金进行期货交易。A.自有B.短期经营C.营运D.信贷【答案】 D23. 【问题】 公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收

9、购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，（ ）不是必需的。A.收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的10%B.不必经2/3以上董事出席的董事会会议决议C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出D.所收购的股份应当在3年内转给职工【答案】 B24. 【问题】 某证券公司在2017年8月1日开始行政重组。关于下列行为，符合证券公司风险处置条例规定的是（ ）。A.2017年12月31日完成重组B.2018年8月11日完成重组，且未申请延期C.2018年7月31日获批准延期，延期到2019年8月1日D.上述选项均不符合规定【答案】 A25. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.自营

10、业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任【答案】 B26. 【问题】 证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（）。A.B.C.D

11、.【答案】 B27. 【问题】 自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。A.60；60B.60；90C.60；30D.90；60【答案】 B28. 【问题】 擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。A.5万元以上50万元以下B.5万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 A29. 【问题】 根据合伙企业法规定，（ ）不符合当然退

12、伙情形。A.个人丧失偿债能力B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.执行合伙事务时有不正当行为【答案】 D30. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。A.中国证券登记结算有限责任公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D3

13、2. 【问题】 根据中华人民共和国合伙企业法的规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是（）。A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力【答案】 D33. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍

14、以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】 B34. 【问题】 依法设立的公司，由登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（）。A.公司成立日B.董事会报送登记申请日C.公司开始营业日D.发起人认足股份日【答案】 A35. 【问题】 某公司想设立证券登记结算机构。该公司自有资金1亿元，具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施，也符合国务证券管理规定的其他条件。是否可以设立证券登记结算机构（ ）。A.是B.是，证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样C.需要先由国务院证券监督管理机构审批D.否【答案】 D36. 【问题】 按照证券公司代销金融产品管理

15、规定，下列属于一般禁止性规定的是（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 按照证券法的规定，下列情形，属于公开发行证券的是（）。A.向特定对象发行证券累计未超过200人B.向特定对象发行证券累计210人，其中不包含依法实施员工持股计划的员工人数C.向特定对象发行证券累计210人，其中包含依法实施员工持股计划的员工20人D.向特定对象发行证券的【答案】 B39. 【问题】 薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由（）担任。A.董事长B.总经理C.独立董事D.选举产生【答案】 C