2022年湖南省证券投资顾问模考试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（ ）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A2. 【问题】 对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。A.交易B.头寸C.风险D.止损【答案】 C3. 【问题】 下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。A.中国证监会B.中国证监会派出机

2、构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】 C5. 【问题】 控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架。有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】 C8. 【问题】 公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】 D9. 【问题】 衡量一条支撑压力线被突破的有效性标准包括（ ）。A.、B.、C

3、.、D.、【答案】 B10. 【问题】 下列关于GAUSS的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 艾氏波浪理论的缺点（ ）A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 下列（ ）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】 B14. 【问题】 关于市场有效性，下列说法错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15. 【问题】 在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】

4、融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 按照风险来源的不同，利率风险可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19. 【问题】 证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20. 【问题】 指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 关于证券分析方法，下列说法

5、正确的是（ ）。A.I、B.、C.I、D.、【答案】 A21. 【问题】 在某会计年度出现（ ）时，一般意味着企业的长期偿债能力可能出现问题，投资者、管理层须保持关注。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22. 【问题】 普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（ ）A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 属于客户目标的中期目标的是（）A.I、IVB.I、IIIC.II、IIID.III、IV【答案】

6、D25. 【问题】 已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（ ）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】 C26. 【问题】 下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的买入信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28. 【问题】 家庭收支状况的分析包含（）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 以下指标

7、中，属于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 家庭的生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。A.税收规划的前提是依法纳税B.税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度C.因为税收规划有税法可依，所以是无风险的D.目的性原则是税收规划的根本原则【答案】 C33. 【问题】 下列属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标信号的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 A34. 【问题】 下列属于商业银行

8、等金融机构流动性风险预警的融资指标信号的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 A35. 【问题】 以下属于投资规划的步骤的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】 D37. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 市盈率的估价方法中属于简单估计法的是（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（ ）A.绝对衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】 C