2022年全省证券投资顾问自我评估测试题40.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 如果某金融机构的总资产为10亿元，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么久期缺口等于（ ）。A.-1B.1C.-0.1D.0.1【答案】 C2. 【问题】 紧急预备金的储存形式有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（ ）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】 B4. 【问题】 机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有

2、（）的特点。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A5. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元.营业利润360万元，营业成本304万元，利润总额53万元,净利润37万元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 证券产品进场时机选择的要求（）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 （）不是税务规划的目标。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C

3、.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D9. 【问题】 以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（ ）。A.平衡型证券组合B.增长型证券组合C.收入型证券组合D.货币市场型证券组合【答案】 B10. 【问题】 下列关于对冲比率的计算，正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】 A11. 【问题】 以下属于财务目标内容的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 金融期货是指交易双方在集

4、中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 公司的盈利能力指标包括（）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 货币具有时间价值的原因在于（）A.I、II、III 、IVB.I、II、IVC

5、.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D19. 【问题】 投资规划的步骤包括有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 市场风险限额指标主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 简单型消极投资策略的优点是（ ）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】 C21. 【问题】 证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 D22

6、. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站、公示（）等信息，方便投资者查询、监督。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】 A23. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 （ ）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。A.有效市场假说B.弱式有效市场C.半强有效市场D.强式有效市场【答案】 A25. 【问题】 张先生每月的生活支出为5 000元，每月还贷支出为2 000元，则张先生的紧急预备金最少应该达到（）

7、元。A.7000B.15000C.21000D.40000【答案】 C26. 【问题】 下列关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 （）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。A.简单过滤规则B.移动平均法C.上涨和下跌线D.相对强弱理论【答案】 A28. 【问题】 证券投资技术分析主要技术指标包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29. 【问题】 王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共

8、（ ）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】 B30. 【问题】 买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 简单型消极投资策略的优点是（ ）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】 C32. 【问题】 下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】 C34. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35. 【问题】 最优证券组合（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 C36. 【问题】 关于计息次数和现值、终值的关系，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37. 【问题】 应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 从业人员在制定投资规划时首先要考虑的是（ ）。A.投资工具的风险较低B.投资工具是否适合客户的财务目标C.投资工具的收益较高D.投资工具的流动性较好【答案】 B39. 【问题】 自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】 D