2022年广东省证券投资顾问自我评估题型.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D2. 【问题】 技术分析方法常见的切线有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 在理财规划中，（）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B5

2、. 【问题】 （ ）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。A.有效市场假说B.弱式有效市场C.半强有效市场D.强式有效市场【答案】 A6. 【问题】 “羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 以下属于风险预警的程序的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D

3、.【答案】 B11. 【问题】 资本市场线是（ ）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】 A12. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。A.五万元以上三十万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.五万元以上五十万元以下D.三万元以上五万元以下【答案】 B14. 【问题】 按照计算期的长短，M

4、A一般分为（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】 B15. 【问题】 下列关于B-S-M定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 证券市场供给的决定因素有（ ）A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 调査研究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.己获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款

5、周转率【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融

6、机构【答案】 C24. 【问题】 债券不能收回投资的风险有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B26. 【问题】 下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 如果收盘价格（ ）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A29. 【问题】 （）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是

7、人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】 A30. 【问题】 以下不属于收入型证券组合的目标是（）。A.风险最小B.价格稳定C.收入稳定D.期限较短【答案】 D31. 【问题】 可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32. 【问题】 下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33. 【问题】 流动性比率指标是各国监管当局和商业银行广泛使用的方法之一，下列常用的比率指标表达式正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34. 【问题】

8、 自下而上的分析法主要步骤为（ ）A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B36. 【问题】 宏观经济分析主要包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 证券市场线可以表示为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38. 【问题】 某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。A.63元,58元B.63元,52元C.52元,58元D.63元，66元【答案】 B39. 【问题】 以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保脸【答案】 D