2022年四川省证券投资顾问自测题型96.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（ ）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】 C2. 【问题】 外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（ ）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】 B3. 【问题】 下列说法不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4. 【问题】 当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】 C5. 【问题】 美国“9.11”事件导

2、致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）A.绝对衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】 C6. 【问题】 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（ ）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答

3、案】 D10. 【问题】 下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（ ）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D12. 【问题】 对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（ ）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 关

4、于货币政策对证券市场的影响正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 买卖证券产品时机的一般原则有（ ）。A.B.C.VD.V【答案】 D16. 【问题】 下列关于MACD背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 保险规划的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20. 【问题】 在

5、进行投资规划时，对投资组合的管理分为（）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 下列选项属于个人理财目标的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 转嫁的判断标准包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券

6、信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 市场风险限额指标主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 下列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 我国税收的划分依据有哪几种？（）A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 风险揭示书内容与格式要求由（ ）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A30. 【问题】 客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 如果某金

7、融机构的总资产为10亿元，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么久期缺口等于（ ）。A.-1B.1C.-0.1D.0.1【答案】 C32. 【问题】 缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 根据客户的风险特征矩阵，以下可以打10分的是（ ）A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.II、IV【答案】 C34. 【问题】 假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40，那么该公司今年的自由现金流量是（）。A.40万元B.50万元C.60万元D.70万元【答案】 D35.

8、 【问题】 普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36. 【问题】 下列关于SAS，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 证券投资顾问应公平维护客户利益不得（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】 B