2022年陕西省证券从业模考试卷.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 根据发布证券研究报告执业规范的规定,署名的证券分析师应()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2. 【问题】 期货交易管理条例第五十七条规定,期货公司的股东有()行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权。A.虚假出资B.非货币出资C.以劳动出资D.延期出资【答案】 A3. 【问题】 证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括()。A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源B.加强负债品种
2、、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理,适当设置集中度限额C.加强融资渠道管理,积极维护与主要融资交易对手的关系,保持在市场上的适当活跃程度,并定期评估市场融资和资产变现能力D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作和后台管理支持适当分离【答案】 D4. 【问题】 股票质押回购交易业务协议应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户,并用于实体经济生产经营,不得直接或间接用于()用途。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查,并在自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予
3、批准的书面决定。A.10B.15C.20D.30【答案】 D6. 【问题】 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全()等风险管理制度。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7. 【问题】 下列选项中,不属于法律法规体系中行政法规的是()。A.证券公司监督管理条例B.证券、期货投资咨询管理暂行办法C.证券公司风险控制指标管理办法D.企业债券管理条例【答案】 C8. 【问题】 不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是()。A.公司决定申请破产的B.公司合并、分立、转让主要财产的C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现,股东会会议通过决议
4、修改章程使公司存续的D.公司连续5年不向股东分配利润,而公司该5年连续盈利,并且符合公司法规定的分配利润条件的【答案】 A9. 【问题】 企业为公司股东或者实际控制人提供担保的,应经过()决议。A.股东会或股东大会B.董事会C.监事会D.职工代表大会【答案】 A10. 【问题】 下列情形中,不属于变相公开发行的是()。A.采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的B.向特定对象转让股票,转让后公司股东累计100人C.向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计300人D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票【答案】 B11. 【问题】 非法开设证券交易场所的,以
5、下关于相关处罚的说法正确的是()A.由县级以上人民法院予以取缔B.没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款C.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款【答案】 C12. 【问题】 对证券公司报送的(),国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13. 【问题】 下列关于非公开基金财产证券投资的说法中,错误的是()。A.不得买卖基金份额B.可以买卖中国证监会规定的证券衍生品种C.可以买卖公开发行的股份有限公司股票D
6、.可以买卖债券【答案】 A14. 【问题】 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是()。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门。【答案】 C15
7、. 【问题】 按照刑法第一百七十六条规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的,处以()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()万元以上()万元以下罚金。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 金融机构应当履行()管理人职责。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 下列属于基金托管业务基本规范的有()。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 证券公司在业务经营中,必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定,接受()的监督管理。A.中国人民银行B.中国证券业协会C.中国证监会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D19. 【问题】 下列有关证券交易所的交易规则,错误的是
8、( )。A.进入实习会员制的证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员B.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司实名开立账户C.上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌,但不得滥用停牌或者复牌损害投资者的合法权益D.证券公司可以将投资者的账户提供给他人使用【答案】 D20. 【问题】 证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额,不得超过该计划总份额的()。A.50B.40C.30D.20【答案】 D二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)20. 【问题】 在企业债券发行过程中,各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每
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