2022年辽宁省证券投资顾问深度自测试题28.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（ ）。A.平衡型证券组合B.增长型证券组合C.收入型证券组合D.货币市场型证券组合【答案】 B2. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（ ）A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（ ）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，

2、企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 流动性比率指标是各国监管当局和商业银行广泛使用的方法之一，下列常用的比率指标表达式正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7. 【问题】 公司分红派息交付方式（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 指标类技术分析法中常用的指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9. 【问题】 金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（ ）A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，

3、这称为（ ）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】 B11. 【问题】 下列关于金融衍生工具的叙述错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12. 【问题】 下列选项属于个人理财的目标有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】 B14. 【问题】 预计某公司今年末每股收益为2元，每股股息支付率为90%,并且该公司以后每年每股股利将以5%的速度増长。如果某投资者希望内部收益率不低于10%,那么，（）。A.B.C.D.【答案】 B15

4、. 【问题】 债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17. 【问题】 一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18. 【问题】 理财师根据家庭生命周期的不同，可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户的（），进而理财目标也有所侧重。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行

5、性是否充足。A.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额B.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和C.计算到期净资产（现金流入）和到期负债现金流出之间的总和D.计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 根据证券业从业人员资格管理实施细则，执业人员出现（ ）情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执

6、业规范和行为准则的是（ ）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银保监会【答案】 A22. 【问题】 （ ）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。A.有效市场假说B.弱式有效市场C.半强有效市场D.强式有效市场【答案】 A23. 【问题】 关于方差最小化法，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 经济周期的衰退、复苏、过热、滞胀4个阶段中，下列属于复苏阶段的特征的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25. 【问题】 有效市场假说的缺陷包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26. 【问题】 根据资本

7、资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B29. 【问题】 下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 货币之所以具有时间价值原因有（）。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】

8、 下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 下列属于健康保险的有（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的？（ ）A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 在市场风险管理流程中，经（ ）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】 A35. 【问题】 反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.5万元以上20万元以下C.3万元以上50万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】 A37. 【问题】 下列关于SAS，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C