2022年青海省基金从业资格证高分模拟题.docx
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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 下列属于盈利能力分析的是()。A.计算公司各年度毛利率、资产收益率、净资产收益率等,分析公司各年度盈利能力及其变动情况,分析和判断公司盈利能力的持续性B.计算公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等,结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资及或有负债等情况,分析公司各年度偿债能力及其变动情况,判断公司的偿债能力和偿债风险C.计算公司各年度资产周转率、存货周转率和应收账款周转率等,结合市场发展、行业竞争、公司生产模式及物流管理
2、、销售模式及赊销政策等情况,分析公司各年度营运能力及其变动情况,判断公司经营风险和持续经营能力D.与同行业可比公司的财务指标比较,综合分析公司的财务风险和经营风险,判断公司财务状况是否良好,是否存在持续经营问题【答案】 A2. 【问题】 利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传,违法所得数额在( )万元以上的,以虚假广告罪定罪处罚。A.10B.20C.30D.40【答案】 A3. 【问题】 创投国十条提出了16项具体措施,如研究鼓励长期投资的政策措施、发挥政府资金的引导作用、构建符合创业投资行业特点的法制环境、落实和完善国有创业投资管理制度、()等。A.、B.、C.、D.、【答案】
3、D4. 【问题】 以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中,董事会席位条款是( )。A.除非经投资人同意,管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方B.监事会会议每半年召开一次C.投资人享有充分的检察权,包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利D.投资人有权提名董事【答案】 D5. 【问题】 下列关于股权投资母基金的说法中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6. 【问题】 股权投资基金应当向合格投资者募集、单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过()等法律规定的特定数员,即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人A.B.C.D.【
4、答案】 C7. 【问题】 关于拖售权条款和随售权条款,以下表述正确的是( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8. 【问题】 关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法中错误的是( )。A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后10个工作曰通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更B.申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容C.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账
5、号之日起6个月仍未备案首只基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记【答案】 D9. 【问题】 下列关于股权投资母基金的说法中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10. 【问题】 基金管理人推介股权投资基金时,禁止行为包括()A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 私募基金管理人委托未取得基金()资格的机构募集私募基金的,中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。A.登记业务B.估值业务C.托管业务D.销售业务【答案】 D12. 【问题】 投资者承诺向基金投资的总额度称为( )。A.认缴资本B.未投资资本C.实缴资本D.已投资资本【答案】 A13. 【问题】
6、 关于股权投资基金行业自律与政府监管,表述错误的是( )。A.目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律是对政府监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】 B14. 【问题】 下列公式不正确的是( )。A.杜邦恒等式为:净资产收益率=销售利润率X总资产周转率X权益乘数B.费雪方程式可以表述为:实际利率=名义利率通货膨胀率C.远期利率可以由两个即期利率决定,公式为:D.样本标准差的计算公式为:【答案】 D15. 【问题】 ( )同
7、时考虑“税盾效应”和“破产成本”,认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。A.代理理论B.权衡理论C.无税MM理论D.有税MM理论【答案】 B16. 【问题】 某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10%的份额,同时和基A.投资基金X和受让项目Z股权属于二级投资,投资项目Y属于直接投资B.投资基金X属于二级投资,投资项目Y和Z属于直接投资C.投资基金X和项目Y属于直接投资D.投资基金X属于直接投资,投资项目Y和Z属于二级投资【答案】 B17. 【问题】 下列()事项发生时,基金管理人应将该事项告知全体投资者。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18. 【问题】
8、从资本流动的角度出发,股权投资基金投资阶段资本从()。A.投资者流向股权投资基金B.投资者流向基金管理人C.基金管理人流向被投资企业D.投资者流向被投资企业【答案】 C19. 【问题】 某股权投资基金于2012年1月1日成立,截至2016年12月31日的资产净值为2亿元,各年度投资者缴款和分配会额情况如下表所示(单位:亿元):A.1.84B.0.48C.1.46D.2.11【答案】 D20. 【问题】 对于股权投资基金的信息披露,下列做法符合私募投资基金信息披露管理办法规定的是()。A.描述该私募投资基金产品属于高风险产品,可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金B.将该基金信息及认
9、购文件登载至其官网中C.在过往历史业绩中未披露亏损的投资项目D.在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词【答案】 A21. 【问题】 在协议约定的托管权限范围内,根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责属于基金托管的()。A.保密性原则B.合规性原则C.安全性原则D.独立性原则【答案】 B22. 【问题】 股东大会召开前()日内或者公司决定分配股利的基准日前()日内,不得进行前款规定的股东名册的变更登记。A.20,5B.30,10C.30,3D.20,10【答案】 A23. 【问题】 下冷静期届满后,募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以()等留痕方式进行回访,回访过程不得出现诱导性
10、陈述。A.录音电话B.电邮C.信函D.以上都正确【答案】 D24. 【问题】 20世纪50年代至70年代,创业投资基金主要投资于(),此时创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。A.大型企业B.上市企业C.中小成长型企业D.成熟性企业【答案】 C25. 【问题】 杠杆收购基金对目标企业进行投资的方式是()。A.资产证券化B.非杠杆收购C.杠杆融资D.杠杆收购【答案】 D26. 【问题】 ()开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度,并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。A.基金托管人B.基金管理人C.投资者D.外包服务商【答案】 B27. 【问题】 豁
11、免国有股转持,一般按以下方式办理,下列说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28. 【问题】 关于股权投资基金管理人和投资者之间的沟通,以下表述错误的是( )。A.基金募集阶段,基金管理人应对潜在投资者进行充分的背景调查B.基金募集阶段,基金管理人应在投资者签署基金合同确认投资生效后,按规定履行一系列募集合规程序C.基金运行阶段,如发生合伙人变动、投资项目重大进展、基金托管机构变更等事项时,基金管理人应及时告知投资者D.基金运行阶段,定期报告是投资者了解基金运作状况的重要途径【答案】 B29. 【问题】 基金条款书常见的基金条款不包括( )。A.投资限额条款B.经营投资范围条款
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