2022年湖南省证券从业模考提分卷.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于有限责任公司董事会职权说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2. 【问题】 以下情形不符合要求的是（）。A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是合伙协议另有约定的除外B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前2个月通知其他合伙人【答案】 D3. 【问题】 保荐机构应当针对发行人的具体

2、情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 根据发布证券研究报告暂行规定，证券分析师通过广播、电视、网络等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的规定或者要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5. 【问题】 股票发行采取溢价发行的，其发行价格（）。A.由发行人单方面确定B.由承销的证券公司单方面确定C.由国务院证券监督管理机构确定D.由发行人与承

3、销的证券公司协商确定【答案】 D6. 【问题】 按照期货交易管理条例的规定，下列不属于受监管主体相关义务的相关内容有（）。A.国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库报送相关资料B.限制或者暂停部分期货业务C.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告D.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒【答案】 B7. 【问题】 关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是（）。A.个人集资诈骗，数

4、额在10万元以上的B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上【答案】 C8. 【问题】 期货交易管理条例第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（ ）资金进行期货交易。A.自有B.短期经营C.营运D.信贷【答案】 D9. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以30万元以上（）万元以下的罚款；情节

5、严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A.50B.60C.80D.100【答案】 B10. 【问题】 期货交易管理条例第二十二条规定，期货公司不得为其（ ）、实际控制人或者其他关联人提供融资。A.股东B.监事C.高级管理人员D.债权人【答案】 A11. 【问题】 信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处（ ）罚款。A.1万元以上10万元以下B.1万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下【答案】 C12. 【问题】 根据合伙企业法规定，（ ）不符合当然退伙情形。A.个人丧失偿债

6、能力B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.执行合伙事务时有不正当行为【答案】 D13. 【问题】 证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】 C14. 【问题】 持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪

7、的犯罪主体。A.1B.5C.10D.15【答案】 B15. 【问题】 欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16. 【问题】 根据中华人民共和国公司法规定，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，编制（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17. 【问题】 下列关于转融通业务保证金的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18. 【问题】 期货交易管理条例第二十二条规定，期货公司不得为其（ ）、实际控制人或者其他关联人提供融资。A.股东B.监事C.高级管理人员D.债权人【答案】 A19. 【问题】 证券公司从事介绍业务时，与期货公

8、司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中，错误的有（）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款B.责令改正C.给予警告D.处以五十万元以上五百万元以下的罚款【答案】 A21. 【问题】 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。A.

9、B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】 B24. 【问题】 证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（）A.具备证券经纪业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度【答案】 C

10、25. 【问题】 证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（ ）制定。A.国务院证券监督管理机构B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 A26. 【问题】 按照证券公司监督管理条例的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 下列选项中，一般不能成为实践中的法律关系客体的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判

11、断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（）五个等级。A.A1、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.C1、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、CJ，【答案】 C32. 【问题】 根据证

12、券公司监督管理条例的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全组织机构不包括的是（ ）。A.独立董事B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C.董事会秘书D.内部控制委员会【答案】 D33. 【问题】 证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（）的规定。A.证券经纪人管理暂行规定B.证券经纪人执业规范（试行）C.关于加强证券经济业务管理的规定D.证券公司监督管理条例【答案】 B34. 【问题】 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券

13、交易所提交的其他文件，并承担（）工作。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 证券公司对根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）和（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。A.财政部；中国银保监会B.财政部；中国证监会C.中国人民银行；中国银保监会D.中国人民银行；中国证监会【答案】 D36. 【问题】 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

14、A.5B.10C.15D.30【答案】 A37. 【问题】 非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除（）外，募集资金不得转借他人。A.民营企业B.国有企业C.金融企业D.事业单位【答案】 C38. 【问题】 财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动B.公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会作出决议C.公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出D.发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券【答案】 B